科旭威尔:股票发行法律意见书
科旭威尔资讯
2017-07-17 16:45:47
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公告日期:2017-07-17

北京市君致律师事务所



关于北京科旭威尔科技股份有限公司



定向发行股票合法合规



的法律意见书



二零一七年六月



北京市朝阳区朝阳门北大街乙12 号天辰大厦9层 100020



电话(Tel): 8610-65518580/65518581/65518582(总机)传真(Fax): 8610-65518687 目录



释 义......3



正 文......7



一、 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准本次发行的条件......7



二、 发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......7



三、 本次发行过程及结果合法合规的说明......9



四、 本次发行相关的合同等法律文件合法合规......10



五、 本次发行的优先认购安排......10



六、 本次发行认购协议不存在估值调整等特殊条款......11



七、 私募投资基金管理人或私募投资基金备案情况......11



八、 本次发行符合募集资金专户管理要求及募集基金信息披露要求......13



九、 律师认为需要说明的其他问题......13



十、 结论意见......15



释义



除非本法律意见书明确另有所指,以下词语在本法律意见书中具有如下含义:



科旭威尔、公司、发行人指 北京科旭威尔科技股份有限公司



本次发行 指 科旭威尔在全国中小企业股份转让系统向符合投资者适当



性制度的投资者定向发行股票的行为



发行人于2017年6月7日召开的2017年第二次临时股东大



《发行方案》 指 会审议通过的《北京科旭威尔科技股份有限公司股票发行方



案》



发行对象/投资者 指 在本次发行中认购公司股票的投资者



《股票认购协议》 指 公司与投资者签订的关于认购本次定向发行股票的《投资协



议》



股权登记日 指 公司审议本次发行事宜的股东大会的股权登记日:2017年5



月31日



旭辰达 指 合肥旭辰达投资管理合伙企业(有限合伙)



领慧投资 指 宁波梅山保税港区领慧投资合伙企业(有限合伙)



树桥资本 指 淮南树桥资本管理中心(有限合伙企业)



本所 指 北京市君致律师事务所



大华 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)



《验资报告》 指 大华于2017年6月22日出具的“大华验字[2017]000452号”



《验资报告》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》



《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司本次发行备案业务



指南》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》



《投资者适当……
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