公告日期：2019-04-25

中信建投证券股份有限公司

关于上海复享光学股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等文件的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为上海复享光学股份有限公司（以下简称“复享光学”或“公司”）的持续督导券商，针对公司2018年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌后取得股份登记函的发行累计完成1次，具体情况如下：

2017年12月25日，经公司2017年第二次临时股东大会审议通过，公司采用定向发行方式发行人民币普通股318,940股，每股价格为人民币15.68元，募集资金总额为人民币5,000,979.20元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年1月29日出具的勤信验字【2018】第0004号验资报告。

2018年2月6日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于上海复享光学股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕555号）。

二、募集资金存放和管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》,公司于2017年12月8日召开的公司第一届董事会第十次会议、2017年12月25日召开的2017年度第二次临时股东大会审议通过《上海复享光学股份有限公司募集资金管理制度》。

2018年1月5日，公司与中信建投证券股份有限公司、交通银行股份有限
公司上海杨浦支行签订了《募集资金三方监管协议》。截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

户名：上海复享光学股份有限公司

开户行：交通银行股份有限公司上海吉浦路支行

账号：310066315018800014868

账户余额：27.69元

公司本次发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。

三、募集资金的使用情况

1、募集资金实际使用情况

公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途使用募集资金，截至2018年12月31日，募集资金已经使用完毕，余额均为利息收入。

具体使用情况如下：

项目 金额（元）

1、募集资金总额 5,000,979.20
加：利息收入 6,128.39
减：募集资金时支付的中介服务费 325,000.00
2、募集资金实际使用

减：以闲置资金购买保本型结构性存款 2,000,000.00
加：赎回保本型结构性存款 2,015,038.59
上海市“科技创新行动计划”科学仪器领域项目 1,256,229.81
显微角分辨光谱仪项目 901,651.95
显微角分辨光谱系统项目 984,040.06
基于BX53显微镜的可见到近红外显微角分辨技术验证机 546,108.31
显微角分辨光谱仪V7版本产品验证机 492,638.91
基于BX43显微镜的共焦显微系统技术验证机 516,449.45
3、截至2018年12月31日募集资金余额 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。