公告日期：2018-08-24

证券代码：838781 证券简称：复享光学 主办券商：中信建投
上海复享光学股份有限公司

关于2018年半年度募集资金存放和实际使用情况的
专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》（股转系统公告〔2016〕63号）（以下简称“问题解答（三）”）等有关规定，公司董事会对公司募集资金2018年半年度存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司自2016年8月22日在全国中小企业股份转让系统挂牌，已取得股份登记函的发行共计一次。

本次股票发行的相关议案经2017年12月8日第一届董事会第十次会议、2017年12月25日公司2017年第二次临时股东大会审议通过。本次发行的股票价格为每股15.68元人民币，发行数量为318,940股，募集资金总额为5,000,979.20元。公司于2017年12月25日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了《股票发行认购公告》。


中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）2018年1月29日出具的勤信验字【2018】第0004号验资报告（以下简称“《验资报告》”），截至本次股票发行缴款截止日2018年1月5日止，公司已收到认购方缴纳的出资款人民币5,000,979.20元，其中增加股本人民币318,940.00元，增加资本公积人民币4,682,039.20元。

2018年2月6日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于上海复享光学股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2018〕555号）。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《问题解答（三）），结合公司实际情况，制定了《上海复享光学股份有限公司募集资金管理制度》，并经2017年12月8日召开的公司第一届董事会第十次会议、2017年12月25日召开的2017年度第二次临时股东大会审议通过。

2017年12月8日，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》的议案。2018年1月5日，公司与中信建投证券股份有限公司、交通银行股份有限公司上海杨浦支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。公司已经设立募集资金专项账户信息如下：


户 名：上海复享光学股份有限公司

开户行：交通银行股份有限公司上海吉浦路支行

账 号：310066315018800014868

截至2018年2月6日，公司取得股转登记函前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“(四)募集资金使用:挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。

三、本年度募集资金的具体使用情况

1、募集资金实际使用情况

截至2018年6月30日，公司募集资金账户余额为人民币168,488.90元，公司实际使用募集资金情况如下：

单位：元

日期 截至2018年6月30日

收到定增款 5,000,979.20

收到银行利息 6,033.67

以闲置资金购买保本型结构性存款 2,000,000.00

支付股票发行中介费用 325,000.00

上海市“科技创新行动计划”科学仪器领域项目 638,478.81

显微角分辨光谱仪项目 3……
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