公告日期：2016-04-21

四川金鼎印业股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

二〇一六年四月

本公司声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的

法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明

书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不

表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之

相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由

此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应

对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：

一、实际控制人不当控制的风险

公司实际控制人为焦秦川，持有公司股份85.70%，与和焦秦川存在关联关

系的股东焦蓉合计持有公司股份90.70%；且焦秦川担任本公司董事长、总经理

兼董事会秘书，焦蓉担任本公司董事。虽然公司已建立了较为健全的公司法人治

理结构和内部控制制度，但公司实际控制人及其关联方仍可利用其持股优势，通

过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策，对公司的经营决策、人事、财务

等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。

二、公司治理的风险

有限公司阶段，公司建立有一定的治理结构，但内部控制仍需完善。股份公

司成立后，公司健全了法人治理结构，制定了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》等治理制度，以及适应公司现阶段生产经营的内部控制制

度。由于股份公司成立时间较短，治理制度的执行需要一个完整经营周期的实践

检验，内部控制体系也需要进一步完善。因此公司未来经营中存在因治理制度和

内部控制制度不能有效执行而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。

三、市场风险

公司主营业务是为白酒企业提供酒盒、纸箱等包装材料，并与泸州市白酒生

产重点企业形成了良好的合作关系；但是2012年以来白酒行业受国家政策调控

影响，加上白酒“黄金十年”时盲目扩张产能，使得白酒产能过剩，导致整个产

业链出现业绩下滑；公司经营业绩受到波及，增长较为乏力。虽然近期白酒行业

有所复苏，但其发展趋势仍不明朗，公司存在一定经营风险。

四、大客户依赖风险

2014年度和2015年度，公司对前五大客户的销售收入占公司主营业务收入的

的比例分别为89.58%和71.68%，客户主要集中于泸州市白酒生产重点企业，这

主要由公司所在区域及酒类印刷包装行业特征所决定。如果该类客户未来业绩大

幅下滑，将对公司经营产生不利影响。

五、主营业务规模偏小的风险

印刷包装行业属于业务模式相对传统、市场信息较透明、自由度较高、竞争

激烈的制造行业，多种类、上规模经营是该类行业企业最主要的生存之道和盈利

之源。经营单一，规模弱小的生产商将面临更大的经营压力。

报告期内，公司酒盒业务基本稳定，并承接了金豪包装厂的纸箱业务，主营

业务规模有所增长；但总体上，公司具体业务种类较为单一，收入规模偏小，存

在经营风险。

六、应收账款回收风险

报告期内，受下游酒类企业行业调整以及承接金豪包装厂纸箱业务的影响，公司应收账款净值和占比均出现了较大幅度的增长：2014年末和2015年末，公

司应收账款账面余额分别为3,852,652.60元和12,985,585.22元，占当年销售总额的

比例分别为9.91%和23.05%，应收账款净值占当年末总资产的比例分别为4.68%

和12.26%。受国家宏观调控的影响，白酒行业呈现阶段性业绩下滑的趋势，有可

能给公司部分下游客户的持续经营能力和现金流情况产生负面影响，进而影响公

司应收账款回款并面临相应风险。

七、运营资金不足、融资渠道单一的风险

印刷行业属于资本密集、资金需求量较大的行业。公司在购买设备、构建厂

房上需要花费大量资金。同时，由于下游企业往往处于强……
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