公告日期：2017-03-28

证券代码：838683 证券简称：昌盛铝业 主办券商：东莞证券



东莞市昌盛铝业股份有限公司



2016年度募集资金存放与实际使用情况



的专项报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，公司董事会对募集资金使用情况进行专项核查，现将本公司2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：



一、 募集资金基本情况



公司2016年1月1日至2016年12月31日，共发生1次发行股



票募集资金的行为，共募集资金1,488,350.00元。



（一）股票发行募集资金情况



2016年10月9日，东莞市昌盛铝业股份有限公司召开2016年



第四次临时股东大会审议通过《东莞市昌盛铝业股份有限公司 2016



年股票发行方案（一）》，公司拟发行股份数量不超过1,445,000股（含



1,445,000股），发行价格为每股人民币1.03元，公司预计共募集资



金不超过1,488,350.00元（含1,488,350.00元）。公司实际发行股



份数量为1,445,000股，共募集资金为1,488,350.00元。该募集资



金已于2016年10月25日前（含当日）全部到位，缴存银行为中国



工商银行股份有限公司东莞塘厦支行账户（账号：



2010067719100013658）。



上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具编号为“中审亚太验字（2016）020976号”《验资报告》。上 述发行于2016年12月9日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于东莞市昌盛铝业股份有限公司股票发行股份登记的函》（股 转系统函[2016]9130号）。



二、 募集资金存放和管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《东莞市昌盛铝业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。



公司历次募集资金账户情况：



募集资金余额 截至2017年2



发行项目 账户名称 开户银行 账号 （元） 月13日账号余



额（元）



2016年第一东莞市昌 中国工商银



次发行 盛铝业股 行股份有限 1,488,350.00 766.92



份有限公 公司东莞塘 2010067719100013658



司 厦支行



注1：挂牌以来公司仅进行过一次股票发行，截至2017年2月13日募集资金已全部使



用完毕，账户余额为利息收入。



公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。



截至2017年2月13日，公司存放于中国工商银行股份有限公司



东莞塘厦支行2010067719100013658账户的募集资金已使用完毕，与



主办券商及银行签订募集资金三方监管协议终止。使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。



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