公告日期：2017-11-30

国浩律师（北京）事务所



关于



北京尚诚同力品牌管理股份有限公司



定向增发股票合法合规性的



法律意见书



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目录



释义......2



第一节 律师应当声明的事项 ......4



第二节 正文 ......6



一、本次发行的主体资格......6



二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准发行的条件......7



三、本次发行的对象是否符合投资者适当性制度的意见......8



四、本次定向发行的过程及结果的合法合规性......12



五、与本次发行相关的合同等法律文件......13



六、本次发行的优先认购安排......14



七、本次发行的股份限售安排......14



八、本次发行的认购方式......15



九、本次发行的对象及公司现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投



资基金的核查......15



十、本次发行的发行对象是否存在股份代持的情况的核查......17



十一、本次发行的发行对象是否存在持股平台的核查......17



十二、本次发行是否存在对赌、股份回购、反稀释等特殊条款安排的核查



......18



十三、本次发行的发行人及相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象



的核查......19



十四、关于公司是否存在资金占用、违规对外担保等情形......20



十五、关于本次发行募集资金使用和管理的合规性核查......21



十六、关于本次发行是否属于连续发行的核查......21



十七、结论意见......22



释义



本法律意见书除非另有所指，下列简称具有如下含义：



1. 发行人、公司 指 北京尚诚同力品牌管理股份有限公司，本次发行的主体



本次公司股票在全国中小企业股份转让系统定向发行



2. 本次发行 指



不超过过3,527,300.00股的行为



参与发行人本次发行的深圳市创新投资集团有限公司



3. 发行对象 指



等4名认购人



经公司2017年8月14日召开2017年第四次临时股东



4. 《公司章程》 指 大会批准的现行有效的《北京尚城同力品牌管理股份有



限公司公司章程》



2017年7月28日在全国中小企业股份转让系统信息披



5. 《发行方案》 指 露平台公告的《北京尚诚同力品牌管理股份有限公司股



票发行方案》



公司与本次定向增发股票认购方签署的《北京尚诚同力



6. 《认购协议》 指



品牌管理股份有限公司股份认购协议书》



7. 本所 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。