公告日期：2018-08-29

证券代码：838645 证券简称：和元生物 主办券商：中投证券

吉林和元生物工程股份有限公司

2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《问答（三）》）等有关法律法规和规范性文件要求，吉林和元生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2018年上半年定向发行募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况专项说明如下：

一、股票发行基本情况

经公司第一届董事会第十三次会议、2018年第一次临时股东大会审议，公司通过了《关于<吉林和元生物工程股份有限公司第一次股票发行方案（修订稿）>的议案》（以下简称《股票发行方案》）。公司采用定向发行方式发行人民币普通股28,000,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币5.30元，募集资金总额为人民币
148,400,000.00元。2018年1月15日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了《股票发行认购公告》。2018年3月2日，经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中兴财审验字【2018】第209001号《验资报告》，证明：本次募集资金148,400,000.00元于股票发行认购公告规定的认购时间内存入了公司在兴业银行股份有限公司长春分行为本次定向发行开立的募集资金专用账户。

公司于2018年3月20日取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于吉林和元生物工程股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1093号）。公司于2018年4月17日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成新增股份登记，公司总股本由83,000,000股增加至111,000,000股。公司于2018年6月6日完成了工商变更登记手续。

二、募集资金存放和管理情况

公司于2016年10月27日召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《关于<吉林和元生物工程股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，于2017年5月22日召开第一届董事会第十一次会议、2017年6月6日召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》。《募集资金管理制度》明确了募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了详
细规定。

根据全国中小企业股份转让系统有关规定，公司及主办券商中国中投证券有限责任公司和兴业银行股份有限公司长春分行签订了《募集资金三方监管协议》。本次股票发行定向认购股东均按照《股票发行认购公告》的要求，于2018年2月2日（含当日）前将认购款项缴存至以下指定账户：

开户银行：兴业银行股份有限公司长春分行

银行账号：581020100100697677

截至2018年6月30日，募集资金存储情况如下：

人民币：元

股票发行 银行名称 银行账号 募集资金 余额

2017年第 兴业银行股份 可用余额：

一次股票 有限公司长春 581020100100697677 148,400,000.00 4,884,443.27

发行 分行 现金管理：

60,000,000.00

合计 148,400,000.00 64,884,443.27

公司严格按《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规……
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