公告日期：2024-04-29

中国银河证券股份有限公司

关于抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“主办券商”）作为抚
顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司（证券代码：838561、证券简称：独凤轩）（
以下简称“公司”或“独凤轩”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统
业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小
企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
对独凤轩2023年度股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，并出具如
下核查意见：

一、募集资金基本情况

2022年4月27日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审
议通过了《关于〈抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司2022年第一次股票定向发
行说明书〉的议案》等议案。

2022年5月12日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈抚顺独
凤轩骨神生物技术股份有限公司2022年第一次股票定向发行说明书〉的议案》等议
案。

2022年5月31日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转
公司”）向公司出具了《关于对抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司股票定向发
行无异议的函》（股转系统函（2022 ） 1321号）。公司本次发行人民币普通股
19,723,866股，发行价为人民币5.07元/股，共募集资金总额为人民币100,000,000.62
元，募集资金用途为马鞍山生产线项目、补充流动资金。

2022年6月29日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字
[2022]000409号《验资报告》，对公司募集资金到位情况进行了审验确认。

二、主办券商核查工作情况


（一）主办券商履行的核查程序

1、安排核查人员并制定核查计划；

2、查阅《公司章程》《募集资金管理制度》、股东大会、董事会相关文件、
会计凭证、会计账簿、银行对账单等；

3、与公司相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

（二）主办券商核查获取的资料和证据

获取《公司章程》《募集资金管理制度》、股东大会、董事会等相关文件、会
计凭证（抽查）、银行对账单等。

三、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金存放

1、设立募集资金专户

为了规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，
经公司第三届董事会第二次会议和2022年第二次临时股东大会审议通过，公司制定
了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使
用管理、用途变更、管理与监督等进行了规定。

2、募集资金账户三方监管协议

针对该次定向发行股票募集资金，公司设立了募集资金专户并与时任主办券商
海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司抚顺分行签署了《募集资金三方监
管协议》。其后，公司由于战略规划原因，经过与海通证券友好协商，公司主办券
商变更为中国银河证券股份有限公司。2022年4月7日，公司取得了股转公司下发的
《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，为规范募
集资金管理和使用，保护投资者权益，根据有关法律、法规的规定，同日，公司与
银河证券、中国银行股份有限公司抚顺分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

3、募集资金专户的基本信息

公司该次定向发行股票募集资金专户开立及基本信息情况如下：

账户名称：抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司


开户行名称：中国银行股份有限公司抚顺分行（中国银行沈抚新区顺大支行）

银行账户：302582318286

（二）募集资金的管理

公司已经建立《募集资金管理制度》，公司严格按照已制定的《募集资金管理
制度》对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金按照《股票定向发行说
明书》所规定的用途使用。

公司募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或被转移的情
形，也不存在提前使用募集资金的情况。

四、募集资金使用情况

公司该次发行募集资金100,000,000.62元全部用于马鞍山项目、补充流动资金，
截至2023年12月31日，募集资金已经累计使用57,900,558.00元，募集资金的余额为
43,647,795.68元，其中募集资金利息收入为1,548,353.06元，截至2023年12月31日，
公司募集资金的实际使用情况具体如下：

项目 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。