公告日期：2017-07-07

德邦证券股份有限公司



关于浙江摩多巴克斯科技股份有限公司股票发行合法合规的意见



主办券商



住所：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼



2017年6月



1-6-1



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5



二、关于公司治理规范性的意见......5



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......8



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见....9



七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......10



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......10



九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......10



十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投



资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......11



十一、本次股票发行对象股权代持情形......12



十二、本次发行对象是否存在持股平台......12



十三、关于本次股票发行的认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特



殊条款的情形及其合法合规的意见......13



十四、主办券商关于资金占用情况的说明......13



十五、关于本次股票发行募集资金信息披露及专户管理合法合规的意见......13



十六、关于本次股票发行的挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对



象的意见......15



十七、主办券商认为应当发表的其他意见......16



1-6-2



释义



本股票发行情况报告书中，除非文意另有所指，下列词语一般具有如下含义：公司、本公司、股份公司、



指 浙江摩多巴克斯科技股份有限公司



摩多科技



摩钜迈投资 指 宁波摩钜迈投资管理合伙企业（有限合伙）



上海汇石 指 上海汇石鼎禾股权投资管理中心（有限合伙）



毅达资本 指 中小企业发展基金（江苏有限合伙）



聚琛投资 指 北京聚琛资本投资中心（有限合伙）



股东大会 指 浙江摩多巴克斯科技股份有限公司股东大会



董事会 指 浙江摩多巴克斯科技股份有限公司董事会



毅达资本、聚琛投资与本公司及本次发行前原股东陆



本次认购合同、股份认购合



指 志伟、庄萍、毛静华、张杰飞、祝波、邱正军、摩钜



同



迈投资、上海汇石签署的《增资协议》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 浙江摩多巴克斯科技股份有限公司公司章程



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



《业务细则》 指



行）》



《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管……
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