公告日期：2017-06-02

北京德恒律师事务所



关于重庆鹰谷光电股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书



北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层



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股票发行合法合规的法律意见书



目 录



一、发行人基本情况及本次发行方案......2



二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......8



三、发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......8



四、本次发行的股份代持情况核查......9



五、本次发行对象中的持股平台情况核查......9



六、本次发行中的对赌情况核查......10



七、本次发行是否适用股份支付准则进行会计处理的核查......10



八、发行过程及结果合法合规......10



九、与本次股票发行相关的协议等法律文件合法合规......12



十、本次股票发行的优先认购安排......12



十一、公司现有股东和本次发行对象中私募投资基金的登记备案情况......13



十二、对公司及本次发行对象是否属于失信主体的核查......14



十四、本次发行是否涉及非现金资产认购发行股份的核查......15



十五、结论意见......15



股票发行合法合规的法律意见书



释义



在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



本所 指 北京德恒律师事务所



发行人/公司/鹰谷光电 指 重庆鹰谷光电股份有限公司



本次发行 指 公司本次定向发行股票



嘉兴华控 指 嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙）



成都富润 指 成都富润财富股权投资基金合伙企业（有限合伙）



达晨创丰 指 深圳市达晨创丰股权投资企业（有限合伙）



青海华控 指 青海华控科技创业投资基金（有限合伙）



湖南鹰谷 指 湖南鹰谷技术有限公司



《股票发行方案》 指 《重庆鹰谷光电股份有限公司股票发行方案》



《定向发行股票认购协议指 认购人嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙）与鹰谷



书》 光电签署的《定向发行股票认购协议书》



《股票发行认购公告》 指 公司于2017年4月17日在全国中小企业股份转让系统有限



责任公司网站公告的《重庆鹰谷光电股份有限公司股票发行



认购公告》



《验资报告》 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验[2017]8-21



号《验资报告》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



股票发行合法合规的法律意见书



《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订，中国证券



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