公告日期：2017-07-13

河南台冠电子科技股份有限公司



募集资金管理制度



第一章 总则



第一条 为了规范河南台冠电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金



的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的利益及募集资金的安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，并结合公司实际情况，制定本制度。



第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股



票、配股、增发、发行可转换公司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。



第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有



效实施。



董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。



第四条 控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用募集资金，不得



利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。



第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，



亦适用本制度。



第二章 募集资金存储



第六条 公司应在依法具有资质的商业银行开立募集资金专项账户(以下简称



“专户”)，用于募集资金的存放和收付。募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。



募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所所出具验资报告。



第七条 公司应当在募集资金到账后与主办券商、存放募集资金的商业银行签



订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容:



(一)公司应当将募集资金集中存放于专户;



(二)募集资金专户账号、存放金额、募集资金用途;



(三)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送主办券商;



(四)主办券商可以到商业银行查询专户资料;



(五)主办券商的督导职责、商业银行的告知及配合职责、主办券商和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;



(六)公司、商业银行、主办券商的权利、义务和违约责任。



公司应当在协议签订后及时报全国中小企业股份转让系统备案。



公司通过子公司或控制的其他企业实施募集资金投资项目的，应由公司、实施募集资金投资项目的子公司、商业银行和主办券商共同签署三方监管协议，公司及其子公司应当视为共同一方。



第三章 募集资金使用



第八条 募集资金应当按照发行文件中承诺的用途使用，且按照公司有关内控



制度及本制度的规定，严格履行申请和审批手续。



第九条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。原则上不得用于持



有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资;不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;不得用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。



第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股



股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。



第十一条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，必须符合以下条件:



(一)安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺;



(二)流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。



公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的投资产品进行投资，并应当经董事会审议通过。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，并提交股东大会审议。当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全已采取或者拟采取的风险控制措……
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