公告日期：2016-07-26

河南金泉新能源股份有限公司
公开转让说明书
主办券商
东海证券股份有限公司
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
二零一六年六月
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股
份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其
对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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风险及重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
一、房地产行业政策调控风险
公司主要收入来自建筑安装业，业务上很大程度受制于城市化进程和房地产
行业的宏观调控政策。在经济发展的过程中，房地产行业的发展随着国家宏观调
控政策调整而发生变化，当宏观调整政策对房地产行业不利，会出现新开工项目
开工率下降。目前受整体经济影响，房地产行业的发展受到一定的限制，随着去
库存化压力的逐步显现，将对公司业务发展造成不利影响。
应对措施：公司将努力实现项目来源多元化，在已建成住宅小区供热改造
等类型项目承揽方面进行努力，降低对新建房地产供热设施建设需求的依赖。
二、实际控制人不当控制风险
公司实际控制人为魏军委、梁静夫妇，魏军委直接持有公司25%股份，同时
魏军委、梁静夫妇通过直接或间接持股方式控制的本公司控股股东金盛热力持有
本公司75%股权，持股比例较高。如果实际控制人利用其对公司的实际控制权对
公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数股东
权益带来风险。
应对措施：公司制定了完备的公司章程，公司章程明确了公司对外投资、
对外担保、关联交易、内部控制、信息披露事项需要履行的决策程序，公司还
制定了“三会”议事规则。公司已建立完善的公司治理制度，一旦公司在全国股
转系统挂牌，将会对公司形成更强有力的监督，将会进一步降低实际控制人不
当控制风险。
三、关联交易风险
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报告期内，公司与关联方发生日常性关联销售648.46万元、604.69万元，
占同类交易金额的比例20.32%、14.47%。主要是为了合理利用关联方的资源，
提高运营效率，降低公司运营成本。考虑到公司业务和资产独立性，公司将尽可
能减少和规范关联交易。
应对措施：公司制定了《关联交易管理制度》，严格按照制度执行关联交
易定价和决策，降低关联交易对公司经营的影响。同时，公司控股股东与实际
控制人出具承诺函，承诺 “本人承诺将严格遵守《公司法》、《公司章程》
及《关联交易管理制度》等法律法规和管理制度的规定，确保未来不发生违规
占用公司资金或资产的情况。本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全
部经济损失。”
四、客户集中风险
目前公司收入主要来源于建筑安装业，报告期内，公司对前五大客户销售收
入合计占公司同期营业收入总额比例分别为79.85%、79.84%。主要由于公司目
前规模较小，业务开展相对有限，导致公司前五名客户销售收入占比较高。但不
存在单一客户的销售比例超过50%或对单一客户产生重大依赖的情形。若未来公
司经营环境发生重大变化，可能对公司的经营造成一定的影响。
应对措施：随着公司业务规模的不断发展，经营地域的进一步延伸，客户
群体也将会不断扩大，将有助于降低客户集中风险。
五、承租的办公场地无法办理房屋产权证的风险
为满足公司经营规模及人员增加的需求，2013年12月实际控制人魏军委将
其位于开封市金明区土城老街书香名邸B座综合楼1单元3层，建筑面积600
平方米的房屋，出租给公司作为办公场所，租赁期限为2014……
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