公告日期：2017-03-22

宁夏金维制药股份有限公司



股票发行情况报告书



（住所：宁夏银川市永宁县望远开发区）



主办券商



开源证券股份有限公司



（住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）



二零一七年一月











目录



一、本次发行的基本情况......5



（一）本次发行股票的数量......5



（二）发行股票募集资金用途......5



（三）发行价格......6



（四）现有股东优先认购的情况......6



（五）其他发行对象及认购股份数量的情况......6



（六）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......9



（七）本次发行是否经中国证监会核准 ...... 9



二、发行前后相关情况对比......10



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......10



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......11（三）发行后主要财务指标变化.................................................................................................13



三、新增股份限售安排......13



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......13



（一）关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......14



（二）关于公司治理规范性的意见......14



（三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......14



（四）关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......14



（五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见......14



（六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.....16



（七）关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......16



（八）主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......16



（九）关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......16



（十）主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......17（十一）主办券商关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明.................................................................................................................................17



2







（十二）主办券商关于股票认购对象及挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司中是否属于失信联合惩戒对象的意见.............................................................................................17



（十三）主办券商认为应当发表的其他意见......18



五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......18



六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......20



七、备查文件......21



3







释义



释义项目 释义



金维制药、公司、发行人 指 宁夏金维制药股份有限公司



希望田野、子公司 指 宁夏希望田野生物农业科技有限公司



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。