公告日期：2017-03-22

北京市海润律师事务所



关于宁夏金维制药股份有限公司



2016年第一次股票发行合法合规



的法律意见书



[2017]海字第007号



北京市海润律师事务所



二○一七年一月



释义



在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：



公司/金维制药 指 宁夏金维制药股份有限公司



经公司2016年第三次临时股东大会审议通过，



本次发行 指 向特定对象发行不超过347.8261万股人民币普



通股股票的行为



《发行方案》 指 《宁夏金维制药股份有限公司2016年第一次股



票发行方案》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统公司/指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股转公司



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



主办券商/开源证券 指 开源证券股份有限公司



本所 指 北京市海润律师事务所



立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）



《公司章程》 指 《宁夏金维制药股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细



则（试行）》



《投资者适当性细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管



理细则（试行）》



《业务问答（二）》 指 《全国中小企业股份转让系统机构问答（二）---



关于私募投资基金登记备案有关问题的解答》



元 指 人民币元



北京市海润律师事务所



关于宁夏金维制药股份有限公司



2016年第一次股票发行合法合规



的法律意见书



[2017]海字第007号



致：宁夏金维制药股份有限公司



北京市海润律师事务所接受公司委托，担任公司本次发行事宜的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》、《管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《发行业务细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就公司本次发行事宜，出具本法律意见。



对本法律意见书，本所律师声明如下：



（一）本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查论证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。



（二）本所律师同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备的法定文件，随其他申……
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