公告日期：2016-02-04

宁夏世仑律师事务所

关于吴忠市乐汇牧业股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

法律意见书

中国·宁夏·吴忠市利通区开元大道阳光大厦附二楼 邮编：751100

联系电话：（86）0953-6590225

释 义

在本法律意见书中，除非另有特别说明，下列词语具有下述涵义：

公司、股份公司 指 吴忠市乐汇牧业股份有限公司

本次挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

有限公司 指 吴忠市乐汇牧业有限公司

筹备组 指 吴忠市乐汇牧业股份有限公司筹备组

股东会 指 吴忠市乐汇牧业股份有限公司股东会

股东大会 指 吴忠市乐汇牧业股份有限公司股东大会

董事会 指 吴忠市乐汇牧业股份有限公司董事会

监事会 指 吴忠市乐汇牧业股份有限公司监事会

三会 指 公司股东大会、董事会、监事会

吴忠工商局 指 宁夏回族自治区吴忠市工商行政管理局

吴忠市市场和质量监督管理局，由原吴忠市工商行政管理

吴忠市场监管局 指 局、质量技术监督局、食品药品监督管理局和食品安全委

员会办公室于2015年2月整合组建而成

主办券商、财达证券 指 财达证券有限责任公司

本所 指 宁夏世仑律师事务所

中兴华会计 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

经纬东元 指 北京经纬东元资产评估有限公司

《公司章程》 指《吴忠市乐汇牧业股份有限公司章程》

《公开转让说明书》 指《吴忠市乐汇牧业股份有限公司公开转让说明书》

《公司法》 指《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

《管理办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

《挂牌标准指引》 指 指引（试行）》

《监管指引第3号》 指《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》

报告期 指 2014、年2015度

元、万元 指 人民币元、万元

注：本法律意见书中除特别情况外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

目 录

释 义......1

第一节引言......3

一、本所和本所律师简介......3

二、本所律师声明......4

第二节正文......4

一、本次挂牌的批准与授权......4

二、本次挂牌的主体资格......5

三、本次挂牌的实质条件......6

（一）公司依法设立且存续满两年......6

（二）公司业务明确，具有持续经营能力......6

（三）公司治理机制健全，合法规范经营......7

（四）公司股权明晰，股份发行和转让行为合法合规......8

（五）主办券商推荐并持续督导......9

四、公司的设立......9

五、公司历次变更及股本变化......11

六、公司发起人、股东和实际控制人......13

七、公司的独立性......16

八、公司的业务......17

九、关联交易......18

十、同业竞争和竞业禁止......25

十一、公司的主要财产......27

十二、公司的重大……
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