公告日期：2017-03-22

北京君嘉律师事务所



关于北京联华盛世品牌管理顾问股份有限公司



股票发行合法合规性的



法律意见书



二〇一七年二月



目录



释义...... 1



引言...... 2



正文...... 4



一、本次股票发行的主体资格......4



二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......4



三、发行对象符合投资者适当性管理制度的规定......5



四、本次股票发行过程及结果合法合规性......6



五、本次股票发行相关协议的合法合规性......8



六、本次股票发行无优先认购安排......8



七、本次股票发行不适用股份支付......8



八、本次股票发行不涉及非现金资产认购股份的情形......9



九、本次股票发行不存在股权代持的情形......10



十、本次股票发行对象中不存在持股平台......10



十一、本次股票发行不涉及对赌或估值调整、业绩承诺及补偿、反稀释等特殊权利 条款......10 十二、本次股票发行涉及的私募投资基金管理人登记及私募投资基金的备案情况10 十三、本次股票发行不存在连续发行的情形......11 十四、本次股票发行符合募集资金管理要求......11 十五、本次股票发行符合募集资金信息披露要求......12 十六、本次股票发行不存在提前使用募集资金的情形......12 十七、公司等相关主体及本次股票发行对象不属于失信联合惩戒对象......13 十八、结论意见......13 释义



本法律意见书中，除非另有特别说明，下列左列术语或者简称具有右列所述含义：



公司、发行人、联华盛指 北京联华盛世品牌管理顾问股份有限公司



世



发行对象 指 陈勇、顾伟、张谨



本次股票发行 指 北京联华盛世品牌管理顾问股份有限公司本次股票发行不超



过168万股股票的行为



现有股东 指 审议本次股票发行的公司2017年第一次临时股东大会规定的



股权登记日的在册股东



股权登记日 指 审议本次股票发行方案的公司2017年第一次临时股东大会规



定的股权登记日



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



中登北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试



则》 行）》



《公司章程》 指 现行有效的《北京联华盛世品牌管理顾问股份有限公司章



程》



《验资报告》 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2017)



第110ZC0060号《验资报告》



《股票发行方案》 指 《北京联华盛世品牌管……
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