公告日期:2019-04-22
国金证券股份有限公司
关于上海沿锋汽车科技股份有限公司股票发行之
2018年年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)作为上海沿锋汽车科技股份有限公司(以下简称“沿锋汽车”或“公司”)的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定,通过日常了解、核查银行流水单、查阅会计记录、获得相关声明资料等方式对沿锋汽车2017年4月发行股票募集资金存放和使用情况进行专项核查,出具《国金证券股份有限公司关于上海沿锋汽车科技股份有限公司股票发行之2018年年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》。
一、募集资金基本情况
上海沿锋汽车科技股份有限公司分别于2016年7月1日和2016年7月16日召开第一届董事会第四次会议和2016年第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》;2016年8月15日和2016年8月30日分别召开的第一届董事会第五次会议和2016年第四次临时股东大会,审议通过《关于修改公司股票发行方案的议案》。依据发行方案,公司向发行对象合计发行不超过600万股,认购价格不超过人民币12元/股,占发行后总股本比例为23.0769%,拟募集资金不超过人民币7,200万元。
截至2017年2月28日止,根据大信会计师事务(特殊普通合伙)所审验,并出具大信验字[2017]第4-00003号《验资报告》,发行对象累计实际认购300万股,实际收到的认购金额为3,300万元。同时,本次股票发行收到的募集资金存入指定的第三方监管账户。
2017年4月5日,上海沿锋汽车科技股份有限公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函(2017)1939号《关于上海沿锋汽
2017年4月13日,公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增股份的登记,在取得股份登记函之前公司并未使用相关资金,新增股份于2017年4月24日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金管理和存放情况
上海沿锋汽车科技股份有限公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定管理募集资金存放及使用。公司还根据相关规定,制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的存放及使用进行了约定。2018年度,上海沿锋汽车科技股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定的情形。
公司已依据股票发行相关规定,于2017年3月15日,与上海浦东发展银行张江科技支行、国金证券签署《募集资金三方监管协议》,并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为97160154740018633,专户金额3,300万元。发行人本次募集资金均直接存入该专户。本次股票发行的募集资金总额扣除发行费用、银行转账手续费等相关费用后的金额对子公司安徽鑫盛汽车制造有限公司(以下简称“安徽鑫盛”)进行增资。增资完成后,子公司安徽鑫盛作为实施主体对募集资金进行使用,安徽鑫盛于2017年4月28日与广德农村商业银行股份有限公司东风支行、国金证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》,专户账号为20000370455310300000413。
三、募集资金的实际使用情况
上海沿锋汽车科技股份有限公司本次通过股票发行募集的资金用于增资子公司安徽鑫盛,安徽鑫盛作为实施主体,主要用于原辅材料采购、基建投入、偿还银行贷款等项目。
97160154740018633,截至2018年12月31日实际使用情况具体如下:
单位:人民币元
项目 金额
一、募集资金总额 33,000,000.00
减:发行费用 ……
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