公告日期：2018-04-23

国信证券股份有限公司



关于深圳市德力凯医疗设备股份有限公司



2017年度募集资金使用及存放情况的专项核查报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主办券商”）作为深圳市德力凯医疗设备股份有限公司（以下简称“德力凯”、“公司”）的主办券商，对公司2017年度募集资金存放及使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：



一、募集资金基本情况



序号 股份登记函取得时间 募集金额 发行方案中披露的募集资金用途



1 2017年9月11日 518万元 补充流动资金和研发项目<脑血流储



备功能诊断评估系统>的投入



二、募集资金使用情况



（一）第一次募集资金使用情况



1、核查过程



（1）主办券商获取了公司关于股票发行的相关公告文件，公司关于募集资金使用的情况说明，公司募集资金所在银行账户的对账单、明细账；



（2）主办券商复核了《公司关于募集资金使用的情况说明》，并与银行对账单、银行明细账进行核对。经核对，《公司关于募集资金使用的情况说明》中的募集资金使用明细与银行对账单、银行明细账一致。



（3）主办券商从《公司关于募集资金使用的情况说明》中抽取大额募集资金使用凭证进行核查（整体抽查比例超过募集资金总额的50%），将募集资金使用的银行单据、发票、合同等与股票发行方案披露的用途进行比对。



2、核查依据



（1）股票发行相关公告文件：董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、认购公告；



（2）挂牌公司关于募集资金使用情况的说明；



（3）银行对账单、银行明细账；



（4）募集资金使用记账凭证、发票、银行单据等。



3、核查结果



序号 募集资金实际用 使用金额（万元） 是否与披露的股票发行方案



途 一致



1 补充流动资金 360.84 是



2 研发项目投入 157.78 是



合计使用金额 518.62



募集资金金额 518.00



专户利息 0.62



募集资金余额 0.00



（截止日：2018年4月18日）



注：①公司募集资金在用于支付员工薪酬及相关税费时存在由专户划转到基本户的情形。主要原因为：公司员工薪酬（包括基本工资、社保及公积金）及税费等支出均固定使用基本户支付。公司根据每次实际支付的员工薪酬及税费等金额，将募集资金从专户划转到基本户后支付。2017年1月1日至2018年4月18日，由募集资金专户转到基本户支付的员工薪酬及税费金额合计为3,944,792.30元，已全部使用完毕。



②2017年11月15日，公司为向刘晓伟个人支付<脑血流储备功能诊断评估



系统>研发项目开发服务费8万元，存在由专户划转到基本户的情形，主要原因



为：因专户银行招行对个人转账业务存在限制（需至柜台办理，不能网银操作），公司为便于操作，将募集资金从专户划转到基本户，并于当天将上述款项对外支付。



三、募集资金管理制度建立及专户存储情况



（一）募集资金管理制度的制定及执行



公司于2017年4月19日召开第一届董事会第六次会议，审议并通过《关于



制定公司<募集资金管理制度>的议案》；公司于2017年5月22日召开2016年度



股东大会，审议并通过《关于制定公司<募集资金管理制度>的议案……
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