公告日期：2017-09-26

深圳市德力凯医疗设备股份有限公司



股票发行情况报告书



住所：深圳市南山区西丽街道官龙村第二工业区10栋6楼



主办券商



住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层



二零一七年八月



目录



一、本次发行的基本情况...... 3



二、发行前后相关情况对比...... 6



三、新增股份限售安排...... 9



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见... 10



五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见...... 13



六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 15



七、备查文件目录...... 18



释义



本报告书中，除非文义另有所指，下述词语分别具有以下含义：



释义项目 释义



德力凯、公司、发行人 指 深圳市德力凯医疗设备股份有限公司



德力凯根据2016年度股东大会审议通过的《关于<深圳



本次发行/本次股票发行 指 市德力凯医疗设备股份有限公司股票发行方案>的议



案》向认购对象定向发行股票的行为



《股票发行方案》 指 经德力凯2016年度股东大会审议通过的《关于<深圳市



德力凯医疗设备股份有限公司股票发行方案>的议案》



认购对象、发行对象 指 认购德力凯本次股票发行的在册股东及员工



《股票发行认购合同》 指 德力凯与认购对象签署的《股票发行认购合同》



股权登记日 指 2017年5月15日



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



基金业协会 指 中国证券投资基金业协会



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则



（试行）》



《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》



《私募基金管理办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》



《管理人登记和基金备案 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试



办法》 行）》



《公司章程》 指 现行有效的《深圳市德力凯医疗设备股份有限公司章



程》



元、万元 指 人民币元、万元



一、本次发行的基本情况



(一) 本次发行股票的数量：185万股



(二) 发行价格：2.8元/股



(三) 现有股东优先认购的情况：



公司章程第二十一条规定“（二） 非公开发行股份，即向特定



对象发行股份，其他股东没有优先认购权”，故公司现有股东不享有对新增股份的优先认购权。



(四) 发行对象及认购股份数量的情况：



1. 发行对象及认购数量：



本次股票发行对象及其认购数量如下表所示：



……
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