公告日期：2019-10-17

东北证券股份有限公司

关于

第一物业（北京）股份有限公司
股票发行合法合规性意见

主办券商

住所：长春市生态大街6666号

二〇一九年十月


目录


释 义...... 3
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 4
二、关于公司治理规范性的意见 ...... 4
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见...... 5
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披
露义务履行情况的意见 ...... 6
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见...... 10
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见...... 10
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11
九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见...... 13
十、 关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见...... 16
十一、 主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 20
十二、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见...... 20
十三、关于本次股票发行的新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 21
十四、主办券商、挂牌公司是否存在有偿聘请第三方行为的意见...... 21

释 义

本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

本公司、公司、第一 指 第一物业（北京）股份有限公司

物业

第一资产 指 第一摩码资产管理（北京）有限公司

梅山众咖 指 宁波梅山保税港区众咖投资管理合伙企业（有限合伙）

梅山大咖 指 宁波梅山保税港区大咖联盟投资管理有限公司，为梅山众咖
的执行事务合伙人

东北证券、主办券 指 东北证券股份有限公司

商

股东大会 指 第一物业（北京）股份有限公司股东大会

董事会 指 第一物业（北京）股份有限公司董事会

监事会 指 第一物业（北京）股份有限公司监事会

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国中小企业股份

转让系统、股转公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

司

《公司章程》 指 《第一物业（北京）股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《非公管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务细 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》
则》

《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

理细则》

《 股 票 发 行 问 答 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、
（三）》 认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》

《 股 票 发 行 问 答 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）——特殊投资条款》
（四）》

《股票发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

《股票发行方案》 指 《第一物业（北京）股份有限公司股票发行方案》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本合法合规性意见中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。


一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见

根据《非公管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

公司本次发行前股东为 62 名，……
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