公告日期：2019-08-23

东莞证券股份有限公司

关于广东思威特智能科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统
终止挂牌的合法合规性意见

主办券商

二〇一九年八月


目录


目录......1
释义......2
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合规的意见......3
二、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的法定程序是否合法合规的意见......4
三、关于公司本次申请股票终止挂牌事项是否履行信息披露义务的意见......5 四、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的原因、是否保证中小股东的知情权及是否
存在损害中小股东利益的情况的意见......6
五、关于公司本次申请股票终止挂牌对异议股东合法权益保护的意见......7 六、关于公司在申请挂牌及挂牌期间是否因违法违规被全国股转公司采取监管措施或 纪律处分，是否被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政处罚、立案调查
的意见......8
七、关于公司是否存在资金占用、违规对外担保等损害股东权益的意见......9 八、关于公司自挂牌以来是否存在股票发行及募集资金使用情况是否合法合规的意见
......9
九、关于公司是否存在未完成的股票发行、并购重组、权益分派等情况的意见......11
十、结论......11

释义

在本合法合规性意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、思威特 指 广东思威特智能科技股份有限公司

股东大会 指 广东思威特智能科技股份有限公司股东大会

董事会 指 广东思威特智能科技股份有限公司董事会

监事会 指 广东思威特智能科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《广东思威特智能科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施
《股票终止挂牌实施细则》 指

细则（征求意见稿）》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业
《暂停与恢复转让业务指南》 指

务指南（试行）》

《终止挂牌及撤回终止挂牌 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌
指

业务指南》 及撤回终止挂牌业务指南》

广东思威特智能科技股份有限公司本次申请股票在全国中
本次申请股票终止挂牌 指

小企业股份转让系统终止挂牌的行为


根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》等有关规定，东莞证券股份有……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。