公告日期：2016-04-25

安信证券股份有限公司关于推荐

深圳讯道实业股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），深圳讯道实业股份有限公司（以下简称“讯道股份”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“我公司”）对讯道股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对讯道股份本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况

安信证券推荐讯道股份挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对讯道股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与讯道股份董事、总经理、财务负责人、董事会秘书、监事、员工进行了访谈；查阅了公司章程、“三会”【股东大会（股东会）、董事会、监事会】会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《深圳讯道实业股份有限公司股票挂牌并公开转让尽职调查报告》。

二、内核意见

我公司推荐挂牌项目内核委员于2016年1月17日至1月20日对讯道股份拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的备案文件进行了认真审阅，

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于2016年1月21日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为王时中、张玉峰（律师委员）、余中华（注册会计师委员）、李蕙（行业专家）、朋兴明、于冬梅、张翊维，其中律师1名、注册会计师1名、行业专家1名。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐公司股份，或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。

按照《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》等规定，内核成员经审核讨论，对讯道股份股票本次挂牌并公开转让出具如下的审核意见：

（一）我公司内核委员会按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对项目小组制作的《深圳讯道实业股份有限公司股票挂牌并公开转让尽职调查报告》进行了审核，并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实，认为：项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访谈咨询等工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务事项、法律事项、经营事项出具了调查报告；项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求进行了尽职调查。

（二）公司参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的格式要求，制作了《深圳讯道实业股份有限公司公开转让说明书》，公司挂牌前拟披露的信息符合信息披露的要求。

（三）公司系由深圳市讯道实业有限公司整体变更而来的股份有限公司，公司整体变更合法合规。公司前身深圳市讯道实业有限公司（以下简称“讯道有限”）成立于1999年12月10日。2015年11月15日，讯道有限股东会通过决议，同意讯道有限以截至2015年9月30日经审计的净资产为依据整体变更为股份有限公司，并将公司名称变更为“深圳讯道实业股份有限公司”。2015年11月16日，公司召开了创立大会暨第一次股东大会，通过了公司章程，选举了董事会、监事会非职工代表监事成员。2015年11月27日，深圳市市场监督管理局核准了公司整体变更，注册资本5,000万元。

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报告期内公司主营业务为电线、电缆的生产及销售；电器开关、插座、视频监控器材的销售。公司最近两年内主营业务未发生变化，公司的董事、高级管理人员……
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