公告日期：2020-04-27

兴业证券股份有限公司

关于镇江润晶高纯化工科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告
二〇二〇年四月


一、基本情况

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）：募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定要求，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为镇江润晶高纯化工科技股份有限公司（以下简称“公司”或“润晶科技”）的持续督导券商，对润晶科技 2019 年度第一次股票发行募集资金 2019 年度的存放与实际使用情况进行了专项核查。

二、核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2019 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议了
《2019 年第一次股票发行方案》，并经 2019 年第三次临时股东大会
审议通过，《2019 年第一次股票发行方案》于 2019 年 8 月 21 日在
股转系统网站公布，本次发行股票 625 万股，发行价格为每股人民币 2.01 元，募集总金额 1,256.25 万元，本次募集资金用途为补充
流动资金。2019 年 11 月 13 日，因拟认购对象 CUI ZHI QIANG 先生
放弃参与本次认购，最终本次发行股票 500 万股，发行价格为每股人民币 2.01 元，募集总金额 1,005 万元。

截止 2019 年 11 月 13 日，该资金已全部到账，缴存银行为华夏
银行股份有限公司镇江分行（账号：13352000000192983），并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具（致同验字(2019)第320ZA0017 号）验资报告审验。

公司于 2019 年 12 月 12 日取得股转系统关于股票发行登记函
（股转系统函【2019】4942 号）。本次募集资金 1,005 万元，新增
股份于 2020 年 2 月 27 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。公司对募集资金已采取专项账户存储制度。

（二）募集资金存放和管理情况

润晶科技于 2019 年 8 月 21 日经第二届董事会第五次会议审议

通过《关于<募集资金管理制度>的议案》；2019 年 8 月 21 日，公司
在全国中小企业股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》（公告
编号：2019-035）；2019 年 9 月 10 日相关议案经 2019 年第三次临

时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票
发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。
2019 年第一次股票发行，公司在华夏银行股份有限公司镇江分
行开设了募集资金专户（账号：13352000000192983）。公司、主办
券商、华夏银行股份有限公司镇江分行三方已经签订了本次《募集
资金三方监管协议》，分别对募集资金的用途和管理等作了具体的约定。

截止 2019 年 11 月 13 日，该资金已全部到账，缴存银行为华夏
银行股份有限公司镇江分行（账号：13352000000192983），并经致
同会计师事务所（特殊普通合伙）出具（致同验字(2019)第
320ZA0017 号）验资报告审验。

三、募集资金实际使用情况

经核查，截至 2019 年 12 月 31 日，公司此次股票发行募集资金
已使用 2,134,564.25 元，资金余额为 7,923,554.32 元。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2019 年第一次股票发行募集资

单位：元

募集资金总额 10,050,000.00

报告期内产生利息 8,244.03

手续费等 -125.46

合计 10,058,118.57

报告期内使用募集资金（含本息） 2,134,564.25

募集资金本金余额 7……
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