公告日期：2016-04-20

九通新型摩擦材料（朝阳）股份有限公司

JiuTongNewtypeoffrictionmaterial(chaoyang)Co.,Ltd

公开转让说明书

推荐主办券商

二〇一六年一月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

一、实际控制人不当控制风险

截至本说明书签署日，公司股本3,300万股，其中自然人股东闫久龙直接持有公司2,100万股，通过凌源誉鼎投资管理中心（有限合伙）间接持有公司1.80万股，直接、间接合计持有公司2,101.80万股，公司总股本的63.69%，系公司控股股东和实际控制人。此外，自然人股东闫久龙担任公司董事长、总经理，在公司决策、监督日常经营管理上可施予重大影响。公司实际控制人可以利用控股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策。虽然公司已制订了完善的内部控制制度，建立健全了公司法人治理结构，但是，仍存在实际控制人利用其控制地位对公司进行不当控制的风险。

二、公司治理和内部控制风险

有限公司期间，公司治理不尽完善，内部控制基础较为薄弱。股份公司成立后，公司建立了较为健全的治理机构、三会议事规则及具体业务制度，公司内部控制环境得到优化，内部控制制度得到完善。但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司治理层和管理层的规范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验，治理结构和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。

因此股份公司设立初期，公司仍存在一定公司治理和内部控制风险。

三、偿债能力风险

各报告期末，公司的资产负债率分别为71.90%、77.31%、85.77%，公司外部融资主要通过银行借款，偿债压力较大，尽管公司股东报告期内陆续投入资本金1,600万元，增强了公司的偿债能力和经营能力，但公司仍存在较大的偿债压力。

四、产业政策变动风险

作为我国国民经济的支柱产业，汽车产业在我国的经济发展中具有重要战略地位。在国家刺激内需和鼓励消费的政策背景下，汽车行业作为产业链长、对经济拉动明显的行业，在较长时期内将属于产业政策和消费政策鼓励的行

业。

然而，近两年环境污染加剧，城市交通状况恶化，国家将可能对汽车产业政策进行调整。政策的调整将对汽车生产和消费市场产生较大的影响，从而对包括公司在内的汽车零部件生产企业的经营产生一定影响。

五、核心技术人员流失风险

研发团队对于公司产品保持技术竞争优势具有至关重要的作用。公司通过对研发技术人才多年的培养及储备，目前已拥有一支专业素质高、实际开发经验丰富、创新能力强的摩擦材料研发团队，为公司新技术新产品的研发和试制生产、保持公司技术和市场行业领先地位做出了突出贡献。核心技术人员稳定性对公司的发展尤为重要。如果在技术和人才的市场竞争中，出现核心技术人员流失情况，可能会在一定程度上影响公司的技术创新能力。

目录

重大事项提示2目录4第一节基本情况9一、公司基本情况9二、股票挂牌情况10三、公司股权结构12四、公司股本形成及变化情况17五、重要子公司及分公司基本情况21六、公司资产重组情况24七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况24八、最近两年及一期主要财务数据及财务指标26九、相关中介机构28 第二节 公司业务31一、公司业务概况31二、公司组织结构及业务流程33三、与公司业务相关的关键资源要素38四、公司具体业务情况48五、公司商业模式5……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。