公告日期：2017-04-24

招商证券股份有限公司关于



广州淘通科技股份有限公司



2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



广州淘通科技股份有限公司（以下简称“淘通科技”、“公司”）于2016年3月31日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：淘通科技，证券代码：837088。



根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司2016年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况：



（一）20016年第一次股票发行



2016年8月26日，经淘通科技2016年第三次临时股东大会批准，公司发



行股票2,448,980股，发行价格12.25元，募集资金总额为30,000,005元。本次



募集资金用途为补充公司流动资金，支持公司业务发展。该募集资金已于2016



年9月8日全部到账，缴存银行为招商银行广州分行天府路支行（账号：



120910405610403），并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验【2016】7-125号验资报告审验。2016年9月8日，公司与招商银行广州分行天府路支行、招商证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，开设募集资金专项账户，公司严格按照已有的募集资金管理办法和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，实行专款专用。



公司于2016年12月1日收到《关于广州淘通科技股份有限公司股票发行



股份登记的函》（股转系统函【2016】8978号），该账户自2016年9月8日至



2016年12月1日未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提前使用募集资



金的情况。



二、募集资金存放和管理情况：



（一）募集资金制度建立情况



公司于2016年8月10日经第一届董事会第九次会议审议通过《广州淘通



科技股份有限公司募集资金使用管理办法》；2016年8月11日，公司在全国股



份转让系统网站披露《募集资金使用管理办法》；2016年8月26日相关议案经



2016年第三次临时股东大会审议通过。《募集资金使用管理办法》明确了募集



资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



（二）募集资金专户存储情况



1、截至2016年12月31日，募集资金存储情况如下：



单位：人民币元



股票发行 银行名称 银行账号 余额



2016 年第一次招商银行广州分行



股票发行 天府路支行 120910405610403 0.00



合计 0.00



2、募集资金专项账户专户管理说明



公司2016年第一次股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主



办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之附件三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。



公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



三、2016年募集资金的实际使用情况：



广州淘通科技股份有限公司挂牌及挂牌后共募集资金3,000.0005万元，以



前年度已使用募集资金0万元，（以……
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