公告日期：2017-04-17

安信证券股份有限公司关于



上海响当当文化传播股份有限公司



募集资金存放与使用情况的专项核查报告



安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“主办券商”）作为上海响当当文化传播股份有限公司（以下简称“响当当”或“公司”）持续督导工作的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律、法规及规范性文件的规定，就响当当2016年度的募集资金的存放与使用情况进行了核查，现将核查情况说明如下：



一、 募集资金基本情况



公司股票于2016年4月25日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，



公司自挂牌以来，共完成一次股票发行，实际募集资金21,000,016.57元。具体情



况为：



2016年5月13日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于<



上海响当当文化传播股份有限公司股票发行方案>的议案》，公司拟以17.03 元/



股的价格发行不超过1,250,000股人民币普通股，预计募集资金总额不超过人民币



21,287,500 元。募集资金用途为：用于《食尚合伙人》真人秀节目和《紧急救护



120》纪实节目的投资制作，以及经董事会批准的其他用途。2016年5月29日，



本次股票发行方案经公司2016年第二次临时股东大会审议通过。



根据公司分别于2016年6月24日和2016年7月1日披露的《股票发行认购



公告》和《股票发行延期认购公告》，公司本次募集资金的缴款截止日期为2016



年7月5日。



2016年7月8日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2016]



第115488号”《验资报告》，验证了截至2016年7月4日，公司已收到募集资金



共计人民币21,000,016.57元。



2016年8月8日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的



《关于上海响当当文化传播股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函



[2016]6406号）。



2016年8月18日，公司本次股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统



挂牌并公开转让。



二、 募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理办法的制定和执行情况



为规范公司募集资金的使用，提高募集资金使用效率和效益，切实保护投资



者的权益，依据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系



统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海响当当文化传播股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），该办法经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，并经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。



根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，公司募集资金



的使用和管理严格按照《募集资金管理办法》等相关规定执行。



（二）三方监管协议的签订及履行情况



根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议



中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《募集资金管理办法》等法律、法规及



规范性文件的要求，公司、主办券商及开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。



同时，鉴于公司及全资子公司上海笃影文化传媒有限公司（以下简称“全资子公司笃影文化”）共同使用募集资金，用于募集资金投资项目，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，公司及全资子公司笃影文化作为共同甲方，与开户银行、主办券商签署了《募集资金三方监管协议》。



上述《募集资金三方监管协议》与全国中小企业股份转让系统有限责任公司



发布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。



（三）募集资金专项账户开立及存储情况



鉴于公司及全资子公司笃影文化共同使用募集资金，为了规范公司募集资金



使用，提高募集资金的使用效率和效益，切实保……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。