公告日期：2016-05-17

证券代码：（836788） 证券简称：（和能股份） 主办券商：（兴业证券）

北京和能时代机电技术股份有限公司

(住所：北京市朝阳区双营路11号院4号楼13层4单元1603)

股票发行方案

主办券商

（住所：福建省福州市湖东路28号）

二零一六年五月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

释义

本股票发行方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、和能股份 指 北京和能时代机电技术股份有限公司

南车华盛创投 指 北京南车华盛创业投资企业（有限合伙）

主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

元 指 人民币元

本《股票发行方案》除特别说明外所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

目录

一、公司基本情况...... 4

二、发行计划...... 4

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析...... 7

四、其他需要披露的重大事项 ...... 8

五、本次股票发行相关中介机构 ...... 10

六、公司全体董事、监事及高级管理人员声明...... 11

一、公司基本情况

公司名称：北京和能时代机电技术股份有限公司

证券简称：和能股份

证券代码：836788

注册地址：北京市朝阳区双营路11号院4号楼13层4单元1603

办公地址：北京市朝阳区北苑东路19号中国铁建广场1号楼27层

联系电话：010-84911039

法定代表人：程刚齐

董事会秘书及信息披露负责人：谭琳

二、发行计划

（一）发行目的

本次股票发行所募集的资金主要用于补充公司流动资金，提升公司的盈利能力和抗风险能力，进一步开拓公司主营业务，保障公司经营的持续发展。

（二）发行对象及现有股东的优先认购安排

1、现有股东优先认购安排

本次股票发行股票不超过2,532,852股（含本数），公司现有股东均签署了《关于股东放弃优先认购权的承诺》，并承诺在股权登记日之前不转让其所持有的股份。本次发行股权登记日在册股东均放弃优先认购。

2、发行对象确定的股票发行

本次发行为发行对象确定的股票发行，新增投资者为: 北京南车华盛创业投

资企业（有限合伙）、贾美荣。

本次发行对象、拟认购股数、认购金额、认购方式等信息如下表：

序 发行对象 认购股数 认购方 是否存在

发行对象名称 认购金额(元）

号 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。