公告日期：2023-06-01

关于成都欣捷高新技术开发股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市辅导情况报告



中国证券监督管理委员会四川监管局：



成都欣捷高新技术开发股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“公司”或“欣捷高新”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）和华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《成都欣捷高新技术开发股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于成都欣捷高新技术开发股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》和《成都欣捷高新技术开发股份有限公司与华西证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司关于成都欣捷高新技术开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之辅导协议》（以下均简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就辅导期内开展辅导工作情况汇报如下：



一、辅导期内工作开展情况



2022年10月，中信建投证券、华西证券分别与欣捷高新签署了《辅导协议》，并按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约定开展辅导工作。自2022年10月至本报告出具日，中信建投证券和华西证券共开展了2期辅导工作，辅导工作期间，中信建投证券和华西证券在欣捷高新现场工作人数为8人，现场工作时间约为180天；参与政府部门走访、外调资料人数为3人，走访天数约为20天；参与主要供应商及客户现场走访人数为7人，走访天数约为50天，辅导工作具体内容如下：

（一）辅导前期：尽职调查期



辅导前期，中信建投证券和华西证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关要求，综合采用实地考察和专项调查、列席欣捷高新有关会议、查阅有关文件资料、与接受辅导的人员面谈等方法完成了以下调查内容：



1、欣捷高新的历史沿革及股东出资情况；





2、欣捷高新发起人情况；



3、欣捷高新报告期内的运行情况，具体包括以下相关方面：



（1）法人治理结构的建立健全；



（2）内部控制制度、财务制度的建设；



（3）机构、人员、资产、业务、财务的独立性；



（4）资产情况以及资产权属情况；



（5）管理体系、机构设置与经营模式的架构与运行；



（6）同业竞争与关联交易情况。



4、财务管理体制的建立健全情况；



5、欣捷高新目前经营情况、行业地位、发展规划、业务与技术尽职调查，并在此基础上进一步关注了本次拟使用募集资金建设项目的具体情况及项目建设的必要性、可行性。



尽职调查结束后，中信建投证券和华西证券协调各方召开中介机构协调会，针对发现的问题提出整改建议，并向欣捷高新提交具体整改方案。



（二）辅导中期：培训整改期



辅导中期，中信建投证券和华西证券辅导人员按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《证券发行上市保荐业务管理办法》等对辅导培训的要求，组织安排了上海东方华银律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）等具有经备案可从事证券服务业务的证券服务机构，对欣捷高新全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上（含 5%）股份股东及其他相关人员（以下简称“辅导对

象相关人员”）进行了集中辅导培训。2023 年 3 月 22 日，辅导机构及证券服务机构

向辅导对象相关人员讲授了上市公司募集资金管理、IPO 相关法律法规、首发业务审

核指引等内容；2022 年 3 月 23 日，辅导机构及证券服务机构向辅导对象相关人员讲

授了创业板上市政策解读及重点关注问题、IPO 企业财务规范、资本市场概况、信息披露要点以及违规案例分析等内容。



除上述集中辅导培训外，辅导人员向辅导对象相关人员提供自学材料，组织辅导对象相关人员对《公司法》《证券法》等法规、政策进行自学，以达到向辅导对象相

关人员普及证券相关法规和证券知识的目的。



辅导中期，中信建投证券和华西证券对前期尽职调查发现问题的整改情况进行及时跟踪，督促并协助欣捷高新落实整改方案具体措施。重点跟踪的问题包括以下方面：促使公司业务、资产、人员、财务、机构保持独立完整；督促公司形成完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，避免同业竞争，减少并规范关联交易；确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争；针对存在或可能存在的关联交易按照公平、公正、公开的原则进一步规范；规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会及高级管理人员……
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