公告日期：2022-04-28

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于东阳三尚传媒股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为东阳三尚传媒股份有限公司(以下简称“三尚传媒”或“公司”)的主办券商，对三尚传媒 2021 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2017 年 1 月 2 日公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于
东阳三尚传媒股份有限公司股票发行方案的议案》，该议案于 2017 年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于东阳三尚传媒股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]1120 号）确认，公司发行 19,436,346 股。此次股票发行价格为人民币 10.29 元/股，募集资金总额为人民币 200,000,000.34 元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2017 年 1 月 23 日出具的的信会师报字【2017】第
ZB10028 号验资报告审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要
求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对 2017 年股票发行，公司与东方花旗证券有限公司、中国民生银行股
份有限公司北京分行(下称“民生银行”)签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

中国民生银行股份有限公 699030953 200,000,000.34 43,845.51
司北京分行

合计 200,000,000.34 43,845.51

（四）募集资金使用情况

1、2021 年度募集资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 200,000,000.34

发行费用 -

募集资金净额 200,000,000.34

加：利息收入及理财产品收益 15,141,135.48

具体用途 累计使用金额 其中：2021 年度

1、补充流动资金 130,097,060.91 1,200,000.00

2、银行手续费 229.40 -

截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 85,043,845.51

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 43,845.51 元，此外
购买银行七天通知存款金额为 85,000,000 元，存放于民生银行定期（通知）存款临时账户，实际募集资金余额为 85,043,845.51 元。

2、募集资金使用的其他情况


公司基于资金安全及提高现金管理效率的目的，将暂时闲置的募集资金余 85,000,000.00 元作为七天通知存款存放。

（五）募集资金用途变更情况

无

二、专项核查意见

经核查，主办券商认为：公司已经按照规定建立并披露募集资金管理的
内部控制制度、设立募集资金专项账户，截至 2……
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