公告日期：2016-02-29

上海同仁药业股份有限公司

公开转让说明书

推荐主办券商

二〇一六年二月

声 明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本转让说明书不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务

会计资料真实、完整。

中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系

统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价

值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引

致的投资风险，由投资者自行承担。

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风险及重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：

一、产品开发风险

公司根据行业技术发展趋势和市场需求情况确定新产品和新技术的研究开发课题，但

兽药产品研发周期长、投入大，而畜禽疫病变异快、养殖环境复杂，从而导致实际产品使

用效果具有不确定性。此外，公司研发的新产品需获得国家新兽药注册证书才能申请产品

生产批准文号进行批量生产，能否成功获得新兽药注册证书并顺利申请产品生产批准文号

也存在不确定性。

为了最大程度的降低开发风险，公司建立了一整套科学的研发体系制度，如《新产品

设计和开发程序》、《研发管理立项管理》、《研发人员绩效考核制度》、《研究所考核

细则》、《项目研发投入核算管理制度》等，从而鼓励研发人员加快开发适销市场的新产

品，提高公司市场竞争力，但基于以上措施仍然不能完全避免上述风险。

二、产品质量风险

兽药作为用于动物疾病预防、治疗、诊断或有目的地调节动物生理机能的药品，直接

关系到畜牧业的安全生产、畜产品的质量安全、食品安全和人类健康，其产品质量尤其重

要。如果出现质量问题，公司可能会被监管部门重罚，并严重影响公司产品的口碑，影响

公司资金周转情况，增加公司的经营风险。

自成立至今，公司建立了严格的质量管理体系，未发生重大产品质量问题。但如果公

司的质量管理工作出现纰漏或因为其他原因发生产品质量问题，不但会产生赔偿风险，还

可能影响公司的信誉和产品销售，进而影响公司的业务开展和营业收入的实现。

三、下游产业波动与动物疫情变化导致的业绩波动风险

兽药行业发展与下游畜牧养殖业发展关联度较大。畜牧养殖业的周期性或动物疫情变

化（如“禽流感疫情”、“猪蓝耳病疫情”等）导致的偶发性产业波动，可能对兽药行业

带来不利影响，进而影响兽药的销售，从而对公司业绩造成一定的压力。本公司不排除今

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后如 2013 年的大规模禽流感等重大疫情爆发对整个养殖行业及兽药等相关行业及本公司

构成重大影响的可能性。

公司会密切关注养殖业的发展周期，及时根据行业周期发展阶段规划公司生产和销

售，与此同时也大力发展多样化产品以应对偶发性产业波动，争取将以上风险对公司影响

降至最低。

四、税收优惠政策发生变化的风险

2008 年公司取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国税局以及上海市

地税局颁发的高新技术企业证书，享受高新技术企业所得税优惠政策期限为三年。 2012 年

11 月 18 日公司再次获得上述部门颁发的高新技术企业证书，期限为三年。 2015 年 8 月 19

日，公司第三次获得上述部门颁发的高新技术企业证书，期限为三年。若公司于高新技术

企业资质到期时未再获批准，或者未来国家税收优惠政策发生不利变化，公司经营业绩将

受到一定程度的影响。

五、公司治理的风险

有限公司阶段，公司内控体系不够健全，规范治理意识较薄弱，存在股东会决议届次

不清、董事和监事未按期进行换届选举、董事会决议和会议记录未完整保存，监事对公司

的财务状况及董事、高级管理人员的监督作用较小等不规范的情况。 2015 年 10 月有限公

司整体变更为股份公司后，公司制定了完备的公司章程，并据此制订了“三会议事规则”、

《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大投资决策制度》、《投资者关系

管理制度》、《信息披露事务管理制度》等公司治理制度，以规范公司的管理和运作，逐

步建立和完善符合股份公司要求的法人治理结构。

目前由于股份公司成立时间尚短，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，相关内

部控制制度的执行效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理仍然存在不规范

的风险。

公司将进一步建立健全相关内控制度和加强内部管理培训，不断提高公司规范运作水

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。