公告日期：2020-11-05

国泰君安证券股份有限公司



关于广州尚航信息科技股份有限公司



首次公开发行并上市第一期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会广东监管局：



国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）与广州尚航信息科技股份有限公司（以下简称“尚航科技”、“股份公司”或“公司”）签署了上市辅导协议，国泰君安证券接受尚航科技的委托，同意作为其首次公开发行股票并上市

的辅导机构。国泰君安证券于 2020 年 08 月 05 日向贵局提交了尚航科技辅导备

案材料，经贵局确认尚航科技辅导备案日为 2020 年 08 月 05 日。



作为尚航科技首次公开发行股票的辅导机构，国泰君安证券按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规，对尚航科技进行了上市辅导，现将第一期辅导工作情况向贵局报告如下：



一、报告期内所做的主要辅导工作



（一）辅导时间



第一期辅导工作自 2020 年 8 月 05 日至本工作进展报告签署日。



（二）辅导机构、辅导人员组成及变动情况



本辅导期内，辅导机构未发生变动，辅导人员存在变动，情况如下：



国泰君安证券本期原辅导人员包括刘祥茂、王安定、张贵阳、房子龙、柏昱、潘登；辅导小组组长为刘祥茂。本辅导期内，辅导小组新增辅导人员符家乐（执业证书编号：S0880120100044）、刘志文（执业证书编号：S0880120080045），新增的辅导工作小组人员简历如下：



符家乐先生，现任国泰君安证券投资银行部高级经理，资产评估硕士，中国注册会计师。先后参与联合光电 IPO 项目、联合光电非公开项目，广东聚合、拾比佰等拟上市公司辅导，联合光电、香山股份、比音勒芬等上市公司持续督导。

刘志文先生：国泰君安证券投资银行部助理，武汉大学管理学学士，台湾大

可转债项目、力同科技 IPO 上市项目，具备一定的项目经验和项目运作能力。

北京市中伦律师事务所律师及华兴会计师事务所（特殊普通合伙）相关人员亦为本次辅导的专业机构，配合国泰君安为尚航科技提供专项辅导及日常辅导工作。



（三）接受辅导的人员



1、尚航科技全体董事（包括独立董事）、监事；



2、尚航科技总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员；



3、持有尚航科技 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人、执行事务合伙人委派代表）；



4、广东证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。



（四）辅导工作内容



本次辅导的主要内容包括：



1、安排接受辅导人员学习《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等内容，使接受辅导的人员初步了解公司上市申请及审核的相关法律法规、公司的财务体系建设、规范运作、公司上市过程中的法律风险及防范措施等主要内容。



2、在前期尽职调查的基础上，继续准备各项尽职调查清单，全面开展尽职调查工作，更为系统、深入地了解公司基本情况和业务发展情况，全面收集、整理历史沿革、业务技术、同业竞争与关联交易、董事、监事及高级管理人员、组织机构及内部控制、财务会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项等方面的基础材料。后期将继续以补充尽职调查清单和专项问题解决建议等方式，进一步完善尽职调查工作，并督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范。



3、督促公司建立规范、合理的内部控制制度，理顺部门设置与人员管理，确保实现公司战略，提高公司的经营效率与效果，保证财务报告及管理信息的真实、可靠与完整，保障公司的资金安全，遵守国家法律法规和有关监管要求。

4、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构情况，督促其独立完整规范，突出其主营业务，并形成核心竞争力。





二、辅导对象的有关情况



（一）辅导对象主要经营及财务状况



本辅导期内，公司的主要经营及财务状况与辅导备案时相比未发生重大变化。

（二）业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况



本辅导期内，公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立完整，不存在影响独立性和完整性的情形。



（三）股东大会、董事会、监事会规范运作的情况



本辅导期内，公司股东大会、董事会、监事会均依法进行，公司严格执行股东大会和董事会决议内容，运作规范。



（四）内部控制的制度和约束机制情况



本辅导期内，公司内部决策和控制制度进一步完善并得到良好执行，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷，公司的制度……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。