公告日期：2016-06-07

国海证券股份有限公司

关于

北京点众科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

2016年5月

目录

前 言......1

释 义......2

一、公司基本情况......3

二、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......3

三、关于公司治理规范性的意见......4

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5

五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5

六、关于本次发行过程及结果是否合法合规的意见......7

七、关于本次发行定价方式或定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见............................................................................................................................8

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......9

九、关于公司本次股票发行的认购对象及现有股东中私募投资基金核查情况....9十、本次股票发行是否涉及“股份代持”的意见......................................................12

十一、本次发行对象中是否存在持股平台的意见......13

十二、本次股票发行是否适用股份支付的意见......13

前 言

为保护新增股东和原股东的利益，以及保证本次北京点众科技股份有限公司（以下简称“点众科技”、或“公司”）股票发行工作的顺利实施，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）作为点众科技的主办券商，对本次股票发行行为的合法性、合规性等进行分析，并出具本意见。

释 义

公司、本公司、点众科技、点 指 北京点众科技股份有限公司

众股份、股份公司

《公司章程》 指 《北京点众科技股份有限公司章程》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

董事会 指 北京点众科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京点众科技股份有限公司监事会

《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监

三会议事规则 指 事会议事规则》

主办券商、国海证券 指 国海证券股份有限公司

审计机构、中审亚太 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京安杰律师事务所

三会 指 股东大会、董事会、监事会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《合伙企业法》 指 《中华人民共和国合伙企业法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理

《管理办法》 指 暂行办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

一、公司基本情况

公司名称：北京点众科技股份有限公司

证券简称：点众科技

证券代码：836285

注……
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