公告日期：2018-08-24

证券代码：836219 证券简称：鼎晶生物 主办券商：东吴证券
上海鼎晶生物医药科技股份有限公司

2018年上半年募集资金存放与实际使用

情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

上海鼎晶生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》）的有关规定，对募集资金的使用情况进行了核查并编制了本报告。

一、募集资金基本情况

1、公司2016年第一次股票发行经2016年7月18日公司第一届董事会第九次会议、2016年8月3日公司2016年第五次临时股东大会审议，向20名投资者共计发行392500股，每股发行价格21元，共计募集资金人民币8,242,500.00元。募集资金到账后，已存放于经董事会批准开设三方监管募集资金专项账户内（中国建设银行上海浦东分行，账号31050181370000001124）。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年8月22日出具的大信验字【2016】第4-00035
号《验资报告》，公司本次股票发行共计募集资金8,242,500.00元。并于2016年10月31日取得全国中小企业股份转让系统文件【2016】7999号《股票发行股份登记函》，新增股份于2016年11月16日挂牌并公开转让。公司在取得该股份登记函前，不存在提前使用募集资金的情形。

2、2016年12月27日，公司第一届董事会第十五次会议，2017年1月11日2017年第一次临时股东大会审议并通过，向5名投资者共计发行2,037,490股，每股发行价格12.27元，共计募集资金人民币25,000,002.30元。募集资金到账后，已存放于经董事会批准开设三方监管募集资金专项账户内（招商银行田林支行，账号121919546810802）。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年2月21日出具的大信验字【2017】第4-00008号《验资报告》，公司本次股票发行共计募集资金25,000,002.30元。并于2017年3月6日取得全国中小企业股份转让系统文件【2017】1355号《股票发行股份登记函》，新增股份于2017年3月21日挂牌并公开转让。公司在取得该股份登记函前，不存在提前使用募集资金的情形。

二、募集资金的管理与存放情况

公司已按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的有关规定，建立并披露了《募集资金管理制度》。公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面将严格遵守《募集资金管理制度》和有关法律法规的相关规定，切实保护公司和股东的合法权益。

根据本公司的《募集资金管理制度》，本公司开设了专门的银行
账户对募集资金进行专户存储。公司财务部建立募集资金管理和使用台帐，详细记录募集资金存放开户行、账号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。董事会、监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。

三、募集资金的实际使用情况

1、公司2016年第一次股票发行共募集资金人民币8,242,500.00元，根据股票发行方案的规定，该募集资金的具体用途为：本次募集资金用于固定资产投资，补充流动资金：1、上海总部办公室、二代测序实验室和GMP厂房的装修，研发和生产仪器设备的购买；2、补充公司流动资金，进一步开拓公司业务。

截至2017年12月31日，公司累计已使用本次募集资金人民币8,242,500.00元，已经全部使用完毕，均用于办公楼和实验室装修，以及研发和生产仪器设备的购买，未发生变更募集资金用途的情形。具体使用情况如下表所示：

项目 金 额（元）

一、募集资金总额 8,242,500.00

二、已使用募集资金总额 8,242,500.00

具体用途：

上海总部办公室、二代测序实验室和GMP厂房的维修 3,055,070.44


研发和生产仪器设备的购买 4,475,308.02

流动资金……
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