公告日期：2024-02-22

上海市锦天城律师事务所

关于上海瑞一医药科技股份有限公司

2024 年第二次临时股东大会的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所

关于上海瑞一医药科技股份有限公司

2024 年第二次临时股东大会的

法律意见书

致：上海瑞一医药科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海瑞一医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海瑞一医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集

经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。2024 年 2 月 6 日，
公司第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于提请召开公司 2024 年第二次

临时股东大会的议案》，2024 年 2 月 6 日，公司在全国中小企业股份转让系统网
站（http://www.neeq.com.cn）发布《上海瑞一医药科技股份有限公司关于召开 2024年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。

（二）本次股东大会的召开

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合方式召开，其中：现场会议于
2024 年 2 月 21 日下午 14:00 在上海市闵行区剑川路 951 号 1 幢瑞一科技会议室
召开，网络投票通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系统进
行网络投票的具体时间为：2024 年 2 月 20 日 15:00—2024 年 2 月 21 日 15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 9 人，代表有表决权股份
50,900,672 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 62.6085%，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 4 名，代表有表决权股份 35,444,671 股，占公司股份总数的 43.5974％。

2、参加网络投票的股东

经核查，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 5 人，代
表有表决权股份 15,456,001 股，占公司股份总数的 19.0111％。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。


3、参加会议的中小股东

经核查，通过现场和网络参加本次股东大会的中小股东共 6 名，代表有表决
权股份 15,478,501 股，占公司股份总数的 19.0388%。

（注：中小股东，是指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东）

（二）出席会议的其他人员

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。