公告日期：2024-01-18

公告编号：2024-006

证券代码：836193 证券简称：瑞一科技 主办券商：中信建投

上海瑞一医药科技股份有限公司

股票复牌公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、停牌情况概述

当前停牌事项类别为：

□重大事项 □重大资产重组

√向境内证券交易所申请公开发行股票并上市

□规定的其他停牌事项

□未按要求披露年度报告或中期报告

□其他强制停牌事项

因存在上述事项，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业
务实施细则》等相关规定，公司股票自 2023 年 6 月 20 日起停牌。

当前停牌事项不涉及其他证券产品。
二、停牌事项进展

2023 年 6 月 19 日，公司向北京证券交易所（以下简称“北交所”）报送了向
不特定合格投资者公开发行股票并上市的申报材料。

2023 年 6 月 20 日，公司股票在全国中小企业股份转让系统停牌。

2023 年 6 月 27 日，公司收到北交所出具的《受理通知书》（GF2023060023）。
2023 年 7 月 18 日，公司收到了北交所出具的《关于上海瑞一医药科技股份

公告编号：2024-006
有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体详见北交所官网： https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-07-18/1689681252_163133.pdf
2023 年 9 月 12 日，公司与保荐机构提交了《关于上海瑞一医药科技股份有
限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函的回复》，具体详见北交所官网：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-09-12/1694504213_529595.pdf

2023 年 9 月 26 日，公司收到了北交所出具的《关于上海瑞一医药科技股份
有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》，具体详见北交所官网：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-09-26/1695733447_408326.pdf

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》第四条和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第四十三条等相关规定，招股说明书的有效期为六个月，自公开发行前最后一次签署之日起计算。招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效，特别情况下发行人可以申请适当延长，延长至多不超过三个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请文件的财
务资料截止日为 2022 年 12 月 31 日，鉴于财务报告有效期即将届满，根据《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核》等相关规定要求，公司向
北交所提交了关于中止审核的申请，北交所于 2023 年 9 月 28 日将公司本次向不
特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的审查状态调整为中止审核。

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 1 号——申报与审核》等相关规定要求，公司 2023 年半年度财务数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2023]第 ZA15344 号），前述中止审核的情形已消除。

公司于 2023 年 10 月 18 日向北交所提交了恢复上市审核的申请，2023 年 1

公告编号：2024-006
0 月 20 日，北交所将公司上市审查状态调整为……
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