公告日期：2020-06-29

中泰证券股份有限公司

关于旭成（福建）科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”） 作为旭成（福建）科技股份有限公司（以下简称“旭成科技”或“公 司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中 小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系 统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对旭成科技 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并 出具如下核查意见：

一、 募集资金基本情况

2019 年度无股票发行，截止 2018 年 12 月 31 日募集资金尚未使
用完毕的股票发行基本情况如下：

2017 年 12 月公司完成 2017 年第一次股票发行，募集资金
108,065,048.35 元，募集资金情况如下：

2017 年 9 月 1 日第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于<旭成（福建）科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，并于 2017
年 9 月 20 日召开的 2017 年第七次临时股东大会审议通过。根据该方
案，公司发行股份数量不超过 32,000,000 股，每股价格为人民币 3.43元，预计发行募集资金总额不超过 109,760,000.00 元，募集资金用途为购买 3#锂电池隔膜生产线及配套设施、补充流动资金。截至 2017

年 10 月 31 日（认购截止日），公司实际募集资金 108,065,048.35 元，

并经福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：

闽华兴所（2017）验字 E-001 号）审验。2017 年 12 月 4 日，全国中

小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于旭成（福建）科技股

份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、 募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

为规范募集资金使用，提高募集资金使用效率，公司根据相关法

律法规的规定并结合公司实际情况，经公司第二届董事会第八次会议、

公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理

制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方

监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户企业 开户银行 银行账号 截至 2019 年 12 备
月 31 日余额 注

2017 年第 旭成（福建）科 兴业银行股份有限 118390100100003639 130,063.16

一次 技股份有限公司 公司福州闽侯支行

2017 年第 旭成（福建）科 厦门国际银行股份 8006100000008254 286,109.32

一次 技股份有限公司 有限公司福州分行

注：以上账户余额包括银行存款利息收入。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一）截至 2019 年 12 月 31 日，2017 年 12 月公司完成的 2017

年第一次股票发行募集资金使用情况如下：

项目 金额

一、期初募集资金余额 22,673,888.17


加：本期利息收入 872,379.09

减：手续费 1,653.86

二、本期可使用募集资金金额 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。