公告日期：2015-10-23

中信建投证券股份有限公司关于

推荐上海创洁科技股份有限公司

股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），上海创洁科技股份有限公司（以下简称“推荐挂牌公司”、“创洁科技”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“我公司”）签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），中信建投证券对创洁科技财务状况、业务情况、公司治理、公司合法合规事项等进行了尽职调查。根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“《业务规定》”）对创洁科技股票在全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。

一、尽职调查情况

中信建投证券推荐创洁科技挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对创洁科技进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组对创洁科技董事长、总经理、副总经理、财务负责人、核心技术人员、部门负责人及部分员工以及部分董事、监事进行了访谈，并与公司聘请的国浩律师（上海）事务所的律师、立信会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门登记资料、

纳税凭证等，了解了公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《中信建投证券股份有限公司关于上海创洁科技股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”）。

二、关于创洁科技符合《业务规则》规定挂牌条件的说明

根据项目小组对力思特股份的尽职调查情况，我公司认为创洁科技符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》所规定的挂牌条件。

（一）公司依法设立且存续满两年

股份公司成立于2015年9月21日，其前身为成立于2000年3月3日的上海创洁科技有限公司（以下简称“创洁有限”或“有限公司”）。

2015年7月1日，有限公司股东会通过决议，同意将上海创洁科技有限公司以整体变更方式，改制为股份有限公司，以2015年6月30日为审计基准日审计的净资产折合成股份有限公司发起人的股份。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2015]第115126号”《审计报告》，有限公司以2015年6月30日为基准日的审计净资产为人民币41,122,784.20元；根据银信资产评估有限公司出具的银信评报字（2015）沪第1068号《评估报告》，有限公司在2015年6月30日评估基准日的净资产评估值为人民币4,643.28万元。2015年7月24日，公司股东会确认了审计及评估结果，决议变更设立上海创洁科技股份有限公司，总股本的数额依据截至2015年6月30日经审计后的净资产值41,122,784.20元按比例折合33,000,000.00股，净资本超过股本部分计入资本公积。所有股份均为人民币普通股，每股面值为人民币1元。

2015年8月8日，公司发起人召开股份公司创立大会暨第一次股东大会，审议通过相关决议和公司章程，选举股份公司第一届董事会成员及第一届监事会股东监事。

2015年9月21日，股份公司取得上海市工商局核发的注册资本为3,300万元的股份有限公司《企业法人营业执照》，注册号为310107000284572，名称为上海创洁科技股份有限公司，法定代表人卫洁，住所为中国（上海）自由贸易试

验区郭守敬路415号。经营范围为：电子工业专业设备制造销售，生物医药（除专项）、光电子、微电子专业的高纯介质输送管线设计、安装及技术咨询，水处理、无尘车间及辅助设备的设计、安装、技术咨询及相关产品销售，生物专业（除专项）、微电子专业的科学研究，销售：光电子及微电子产品，机电安装建设工程施工（凭资质），自有房屋租赁，从事各类货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

公司在股份公司变更前后，公司股权结构、净资产及主营业务等均没有发生变化，折合的股本总额不……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。