公告日期：2017-05-19

创新工场（北京）企业管理股份有限公司



对外担保管理制度



第一章 总则



第一条 为了保护投资者的合法权益和创新工场（北京）企业管理股份有限



公司（以下简称“公司”）财产安全，进一步加强公司银行信用管理和规范公司



对外担保管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、



《中华人民共和国担保法》等相关法律、法规，并参照中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》等规范性文件及《创新工场（北京）企业管理股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本管理制度。



第二条 本制度所称对外担保是指以第三人的身份对于债务人所负的债务提



供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。



第三条 公司对外担保遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利的原则。



第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公



司不得对外提供担保。



第二章 对外担保程序



第五条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会在股东大会



的授权范围内享有对外担保的决策权，并管理和具体实施经股东大会通过的对外担保。



第六条 公司下列对外担保行为，须应当在董事会审议通过后提交股东大会



审议通过：



（一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经



审计净资产的50%以后提供的任何担保；



（二） 公司连续十二个月内对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资



产的30%以后提供的任何担保；



（三） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；



（四） 重大担保事项：



1、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；



2、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。



第七条 公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，股



东大会在审议决议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。



第八条 公司董事会决定对外担保的单项或现有存续的累计担保金额不得超



过本制度第六条关于股东大会审议公司对外担保的权限范围，或不得超过股东大会对董事会对外担保的授权范围。超过董事会的审批权限或授权范围的，董事会应提出预案，提请股东大会审议批准。



第九条 经股东大会或董事会批准的对外担保额度需分次实施时，可以授权



公司董事长在批准额度内签署担保文件。



第十条 公司董事会在为他人提供担保前（或提交股东大会表决前），应尽



可能全面掌握被担保人的资信状况，全面分析担保事项可能出现的风险，并予以详尽披露。



第十一条 公司对外担保的责任管理部门为公司财务部。



第十二条 申请担保方需要公司提供担保时需向公司财务部提供申请材料，



申请材料包括但不限于：



（一）担保申请书；担保申请书至少应包括以下内容：



1、被担保人的基本情况；



2、担保的主债务情况说明；



3、担保类型及担保期限；



4、担保协议的主要条款；



5、被担保人对于担保债务的还贷计划及来源的说明；



6、反担保方案。



（二）申请人营业执照；



（三）申请人最近一期经审计合并会计报表；



（四）申请人最近一期合并会计报表；



（五）其他需报备的材料。



第十三条 公司财务部应根据申请担保方提供的基本资料，调查其经营状况



和信誉情况，并将有关资料及书面评审意见提交公司董事会秘书，报公司董事会或股东大会审批。



第十四条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议，分析申请担保方的



财务状况、行业前景、经营运作状况和信用情况，确定是否给予担保或由董事会向股东大会提出是否给予担保的意见。股东大会或董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或董事应回避表决。



第十五条 董事会或股东大会经审议同意为被担保方提供担保后，由公司财



务部负责办……
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