公告日期：2019-04-25

证券代码：835930 证券简称：杉杉能源 主办券商：国信证券
湖南杉杉能源科技股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，湖南杉杉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2018年年度募集资金使用情况进行专项核查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来进行过两次定向发行，分别募集资金人民币7,920万元和200,000万元。

（一）第一次募集资金基本情况

2017年7月11日，湖南杉杉能源科技股份有限公司（以下简称“杉杉能源”、“公司”）披露《股票发行方案》,发行对象为法人宁波杉杉新能源科技发展有限公司、自然人李智华、彭文杰、张炯、刘杨、袁荣忠、蒋湘康、李旭、石小东、张蓉、钟姝、谭欣欣、唐赞、彭世坚，拟发行不超过5,000万股股票（含5,000万股），发行价格为每股人民币1.60元，募集资金金额不超过8,000万元（含人民币8,000
万元），募集资金主要用于补充流动资金。

2017年7月27日，公司披露股票发行认购公告。在公司股票发行认购期间（2017年8月1日至2017年8月15日）《股票发行方案》确定的发行对象石小东未进行认购款项缴款，放弃50万股的认购。除石小东外，其余《股票发行方案》确定的发行对象均按时完成了认购，公司最终股票发行数量为4,950万股，募集资金总额为7,920万元。2017年10月19日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次股票发行进行了审验，并出具了瑞华验字[2017]43010006号验资报告，确定截至2017年8月15日，公司已收到本次股票发行的认购资金7,920万元。

2017年11月3日，公司取得股票发行股份登记的函。

截至2018年12月31日，公司累计使用募集资金79,266,265.97元，募集资金账户利息收入66,265.97元，余额0元。

（二）第二次募集资金基本情况

2018年8月24日，湖南杉杉能源科技股份有限公司（以下简称“杉杉能源”、“公司”）披露《股票发行方案》,发行对象为广州舟融言股权投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州迈捷投资有限公司，拟发行不超过82,678,792股股票（含82,678,792股），发行价格为每股人民币24.19元，募集资金金额不超过200,000万元（含人民币200,000万元），募集资金主要用于补充经营性流动资金、归还股东借款及银行借款（含归还银行应付票据到期偿还款）三个方面，其中，8.39亿元将用于归还股东借款，6.22亿元将用于归还银行借款，0.273
亿元将用于归还银行应付票据到期偿还款，5.117亿元将用于补充流动资金，包括用于购买原材料、燃料、支付工资、电费、税费及其他经营费用等日常周转资金、及开具银行票据支付的保证金等。

2018年9月13日，公司披露股票发行认购公告，缴款起始日为2018年9月17日，缴款截止日为2018年9月28日。2018年9月28日，公司披露《股票发行认购延期公告》，说明由于公司工作原因，经综合考虑，决定缴款截止日延至2018年10月28日（含当日）。在缴款期间内，《股票发行方案》确定的发行对象均按时完成了认购，公司最终股票发行数量为82,678,792股，募集资金总额为1,999,999,978.48元。2018年11月12日，中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次发行进行了验资，并出具了“勤信验字【2018】第0065号”《验资报告》，验证截至2018年10月28日，公司已收到广州舟融言股权投资管理合伙企业（有限合伙）和杭州迈捷投资有限公司缴纳的出资款合计人民币1,999,999,978.48元。

2018年11月20日，公司取得股票发行股份登记的函。

截至2018年12月31日，公司累计使用募集资金1,884,394,712.50元，募集资金账户利息收入5,740,437.03元，余额121,345,703.01元。
二、募集资金存放和管理情况

（一）第一次募集资金存放管理情况

根据《全国中小企业股份转让系统关于挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。