公告日期：2024-11-08

证券代码：835755 证券简称：创研股份 主办券商：西部证券
湖南创研科技股份有限公司

员工持股计划（草案）（第二次修订稿）

2024 年 11 月


声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

一、本计划系依据《公司法》《证券法》《公众公司管理办法》《监管指引第 6 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等规定制定。

二、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加本计划的情形。

三、本计划的参与对象为与公司签订劳动合同并领取薪酬的员工，包括公司的董事（不含外部董事、独立董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员及其他符合本计划规定并经董事会同意的员工。本次参加员工持股计划的总人数不超过 13 人，具体参加人数根据实际缴款情况确定。

四、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬以及法律、法规允许的其他合法来源，包括家庭储蓄、合法自筹资金等。公司不存在为参与对象提供贷款、垫资、担保等任何形式的财务资助的情形，亦不存在杠杆资金或第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

五、本计划授予的股票规模不超过 58.10 万股，拟募集的资金规模不超过 185.92 万元，约占股票发行后公司股本总额的 1.97%，具体募集金额和发行股数根据实际认购缴款情况确定。

本计划实施后，公司员工持股计划所持有的股票总数累计不超过发行完成后公司股本总额的 1.97%。

六、本计划涉及的标的股票来源为公司定向发行的股票，发行价格为
3.20 元/股。

本计划公告日至对应的发行股票完成登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事宜，本次股票定向发行的价格、数量将根据本计划的规定予以相应的调整。

七、本计划的存续期为 10 年，自本计划涉及的定向发行股票登记完成之日起计算。

八、本计划由公司自行管理，管理委员会作为员工持股计划的管理方代表员工持股计划行使股东权利。公司采取适当的风险防范和隔离措施切实维
护员工持股计划持有人的合法权益。

九、公司董事会对本计划进行审议通过后，公司将召开股东大会审议本计划。经公司股东大会审议通过，且本次股票定向发行事项经全国股转公司审查通过后方可实施。

十、公司实施本计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。

十一、本计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。

十二、公司董事会与股东大会审议通过本计划不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司与参与对象的劳动关系仍按公司与参与对象签订的劳动合同执行。


目录


一、 员工持股计划的目的...... 8
二、 员工持股计划的基本原则...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 12
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 20
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 30
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 31
八、 员工持股计划需履行的程序...... 35
九、 关联关系和一致行动关系说明...... 36
十、 其他重要事项（如有）...... 37
十一、 风险提示...... 37
十二、 备查文件...... 38

释义

在本员工持股计划草案中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

创研股份，本公司、公 湖南创研科技股份有限公司

指

司

员工持股计划、本计 湖南创研科技股份有限公司 2024 年员工持股计
指

划 划（草案）及其修订稿

……
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