公告日期：2024-09-11

西部证券股份有限公司

关于

湖南创研科技股份有限公司

2024年员工持股计划的

合法合规性意见

主办券商

住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

二零二四年九月


释义

除非本意见文义载明，下列简称具有如下含义：

创研股份、公司 指 湖南创研科技股份有限公司

本意见书 指 西部证券股份有限公司关于湖南创研科技股份有限公司
2024年员工持股计划的合法合规性意见

员工持股计划、本计划 指 湖南创研科技股份有限公司 2024年员工持股计划（草案）

《管理办法》 指 《湖南创研科技股份有限公司 2024年员工持股计划管理办
法》

本次定向发行 指 公司向包括员工持股计划在内的特定对象定向发行股票

持有人、参与对象 指 出资参加本计划的公司员工

持有份额 指 员工持股计划可供分配的份额，每份份额均享有相应数量
标的股票的权益

股东大会 指 湖南创研科技股份有限公司股东大会

董事会 指 湖南创研科技股份有限公司董事会

监事会 指 湖南创研科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和
《公司章程》规定的其他人员

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小系统股份转让系统有限责任公司

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持
股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业
务办理指南》

《公司章程》 指 《湖南创研科技股份有限公司章程》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：

1、本意见书所引用的财务数据和财务指标，若无特别说明，均指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2、本意见书若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第6号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务指南》”）等有关规定，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“主办券商”）作为湖南创研科技股份有限公司（证券代码：835755，以下简称“创研股份”或“公司”）的主办券商，对《湖南创研科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）进行审核，现就公司员工持股计划的合法合规性出具如下意见：
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

本次员工持股计划合计参与人数共13人，合计持有份额共581,000份，占比100%。其中，董事、监事、高级管理人员以外的其他参与主体共计12人，合计持有份额580,000份，占比99.83%；参与本次员工持股计划的董事、监事、高级管理人员共计1人，为董事长、总经理刘谋清，持有份额1,000份，占比0.17%。本次员工持股计划的参与对象系依据《公司法》《证券法》《公众公司管理办法》《监管指引第6号》等有关法律、行政法……
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