公告日期：2017-02-22

广东华天成新能源科技股份有限公司



股票发行情况报告书



住所：佛山市顺德区大良街道昌宏路11号



主办券商



住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、



28层A02单元



二〇一七年一月



1-2-1



目录



目录......2



一、本次发行的基本情况......4



（一）发行数量......4



（二）发行价格......4



（三）现有股东优先认购情况......4



（四）其他发行对象及认购股份数量的情况......4



（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......6



（六）本次发行是否经中国证监会核准......6



二、发行前后相关情况对比......6



（一）发行前后，公司股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......6



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况....................................................7



（三）发行后主要财务指标变化......8



三、新增股份限售安排......10



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......10



五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......12



六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......14



七、备查文件目录......15



1-2-2



释义



华天成、华天成股份、本指 广东华天成新能源科技股份有限公司



公司、公司、发行人



股东大会 指 广东华天成新能源科技股份有限公司股东大会



董事会 指 广东华天成新能源科技股份有限公司董事会



《股票发行认购协议》 指 《广东华天成新能源科技股份有限公司股票发行认购协议》



《募集资金管理办法》 指 《广东华天成新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》



《公司章程》 指 《广东华天成新能源科技股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性管理细则指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试



（试行）》 行）》



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司



律师事务所 指 广东保典律师事务所



会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）



元 指 人民币元



1-2-3



一、本次发行的基本情况



（一）发行数量



本次股票发行不超过34,000,000股（含34,000,000股），预计募集资金总额



不超过人民币34,000,000.00元（含34,000,000.00元）。



（二）发行价格



本次股票发行价格为 1.00 元/股。



……
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