公告日期：2017-04-26

中泰证券股份有限公司关于



顶联信息产业股份公司2016年度



募集资金存放与实际使用情况的专项报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）对顶联信息产业股份公司（以下简称“顶联信息”）2016 年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，顶联信息在全国股份转让系统公司挂牌以来，截至2016



年12月31日，共计完成一次定向发行。



2017年3月20日主办券商对顶联信息本次定向发行的申报材料



及募集资金存放以及使用情况进行了现场核查，查验了顶联信息本次定向发行股票董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于顶联信息产业股份公司股票发行股份登记的函、银行对账单等材料，顶联信息本次募集资金基本情况如下：



顶联信息本次股票发行方案于2016年6月23日经公司第一届董



事会第五次会议审议通过，并于2016年7月11日经2016年第二次



临时股东大会审议通过，并根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的有关规定，于2016年8月30日经公司第一届董事会第十次会议审议通过了本次股票发行方案的修订稿。本次股票发行对象为外部机构投资者1名，本次股票发行以非公开定向发行的方式成功发行人民币普通股 300.00万股，发行价格为 4.50元/股，募集资金总额1,350.00万元，发行股份由认购人以现金方式认购。



2016年9月 6日，具有证券期货从业资格的北京兴华会计师事



务所（特殊普通合伙）出具了（2016）京会兴验字第52000031 号《验



资报告》，对顶联信息该次定向发行股票资金到位情况进行了验证。



顶联信息本次定向发行于 2016年9月22日取得全国中小企业



股份转让系统有限责任公司出具的《关于顶联信息产业股份公司股票发行股份登记的函》（股转系统函 [2016]7056号）。



二、募集资金管理与存放情况



上述定向发行的认购账户为公司设立的专项账户（开户银行：莱商银行股份有限公司济南历下支行，账户号码803040501421003047），并与主办券商及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。顶联信息于2016年10月20日将本次定增款项全部由专项账户转至公司基本户中信银行济南高新区支行账户内，而监管银行在此过程中并未通知主办券商，也未向主办券商发送对账单，主办券商在现场核查过程中通过检查顶联信息的银行流水明细发现此问题。顶联信息将款项转至基本户后，按照《顶联信息产业股份公司股票发行方案》及《顶联信息产业股份公司股票发行方案（修订稿）》规定的用途将款项支付给设备厂商和施工方等。上述募集资金不存在在取得全国中小企业股份转让系统就上述股票发行股份登记函之前使用的情形。



截至2016年12月31日，上述募集资金已经全部使用完毕，当



前募集资金的余额为0元。



为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者的利益，按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，顶联信息已建立并披露《募集资金管理制度》。



三、募集资金的实际使用情况



顶联信息本次股票发行所募集资金全部用于投资建设智慧校园运营项目，实际用途未发生变更。截至2016年12月31日，上述募集资金已经全部使用完毕，具体情况如下表所示：



单位：元



项目 截至2016年12月31日 备注



一、募集资金总额 13,500,000.00



加：利息收入扣除手续费净额 -200.20



二、募集资金使用 ……
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