公告日期：2018-01-16

广发证券股份有限公司关于



佛山市中研非晶科技股份有限公司股票发行的合法合规性意见



主办券商



广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）



二零一七年十二月



目录



一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......4



三、关于信息披露义务履行情况......5



四、关于本次股票发行的发行对象......5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......7



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......9七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......................10



八、关于本次股票发行(是/否)适用股份支付准则进行会计处理的意见......10



九、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..............10



十、关于是否存在连续发行情形的意见......12



十一、关于是否存在控股股东及其他关联方资金占用情况的意见......12



十二、本次发行不涉及对赌、业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款......................................................................................................................................13



十三、本次股票发行是否存在“股份代持”情形的意见......13



十四、本次股票发行认购对象是否为不具有实际经营业务，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台的说明..............................................14



十五、本次发行符合募集资金专户管理要求......14



十六、本次发行符合募集资金信息披露要求......15



释义



在本意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：



公司、中研非晶 指 佛山市中研非晶科技股份有限公司



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司指 全国股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《佛山市中研非晶科技股份有限公司章程》



《股票发行业务指南》指 《全国股份转让系统股票发行业务指南》



《股票发行业务细则》指 《全国股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性管理细指 《全国股份转让系统投资者适当性管理细则》



则》



《信息披露细则》 指 《全国股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》



《股票发行问答（三）》指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、



认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》



《股票发行方案》 指 《佛山市中研非晶科技股份有限公司股票发行方案》



《股票发行认购公告》指 《佛山市中研非晶科技股份有限公司股票发行认购公告》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司



公司律师、隆安律所 指 北京市隆安（深圳）律师事务所



正中珠江会计师 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）



诚承投资 指 诚承投资控股有限公司



佛山拓展 指 佛山拓展创业投资有限公司



天津久丰 指 天津久丰股权投资基金合伙企业（有限合伙）



元、万元 指 人民币元、人民币万元



注：本意见中若出现合计数与各单项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。……
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