公告日期：2018-01-16

北京市隆安（深圳）律师事务所



关于



佛山市中研非晶科技股份有限公司



定向发行股票合法合规性的



法律意见书



二〇一七年十二月



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目录



释







义......2



第一部分律师声明事项......3



第二部分法律意见书正文......5



一、发行人本次股票发行的主体资格......5



二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......5



三、发行对象符合关于投资者适当性管理制度的有关规定......6



四、本次股票发行的过程及结果合法合规......8



五、本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规......10



六、发行人对现有股东优先认购安排......11



七、发行对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的核查情况.11八、本次发行对象是否存在股权代持的情形.......................................................12



九、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见......13



十、发行人等相关主体和本次发行对象不属于失信联合惩戒对象......13



十一、本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明..................................................................................................................13



十二、律师认为需要说明的其他问题......14



第三部分结论意见......15



释义



本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、发行人、中研非晶指 佛山市中研非晶科技股份有限公司



广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司



本所 指 北京市隆安（深圳）律师事务所



正中珠江 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）



《公司章程》 指 《佛山市中研非晶科技股份有限公司章程》



《发行方案》 指 《佛山市中研非晶科技股份有限公司股票发行方案》



《认购公告》 指 《佛山市中研非晶科技股份有限公司股票发行认购



公告》



《验资报告》 指正中珠江就本次股票发行出具的广会验字



[2017]G17005650035号《验资报告》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



则》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司……
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