公告日期：2017-08-24

北京德恒律师事务所



关于北京思智泰克技术股份有限公司



定向发行股票合法合规性的



法律意见



北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层



电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033



目录



释 义......1



一、 本次发行的主体资格......5



二、 公司本次定向发行股票符合豁免向中国证监会申请核准的条件......5



三、 本次发行对象符合中国证监会及股转系统公司关于投资者适当性制度的有关规定......6



四、 本次发行的过程及结果合法合规性的说明......8



五、 与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规......9



六、 公司本次定向发行股票的优先认购安排......10



七、 本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形......10



八、 关于发行对象及现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的专项说明....10



九、 本次发行对象不存在股权代持情形......12



十、 本次股票发行不存在对赌情形......12



十一、 本次发行对象不存在持股平台或员工持股计划......12



十二、 本次发行符合股转系统关于募集资金专户管理规定的要求......12



十三、 对《增资扩股协议》中是否存在特殊条款的核查情况......13



十四、 关于公司等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......14



十五、 关于前次发行是否涉及发行构成收购等承诺的核查......14



十六、 公司本次定向发行股票的结论性意见......15



关于北京思智泰克技术股份有限公司



北京德恒律师事务所 定向发行股票合法合规性的法律意见



释义



在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：



德恒、本所 指 北京德恒律师事务所



发行人、公司、思



指 北京思智泰克技术股份有限公司



智泰克



发行对象、嘉兴京



指 嘉兴京悦一期投资合伙企业（有限合伙）



悦



本次发行 指 公司本次发行人民币普通股174万股



《股票发行方案》指 《北京思智泰克技术股份有限公司股票发行方案》



发行人、发行人控股股东与发行对象签署的附条件生效的《北



《增资扩股协议》指



京思智泰克技术股份有限公司增资扩股协议》



《认购公告》 指 《北京思智泰克技术股份有限公司股票发行认购公告》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《发行业务细则》指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



则》



《证券投资基金指 《中华人民共和国证券投资基金法》



法》



《暂行办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》



《备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》



《公司章程》 指 《北京思智泰克技术股份有限公司章程》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



……
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