公告日期：2024-03-07

公告编号：2024-017

证券代码：835538 证券简称：额尔敦 主办券商：天风证券

内蒙古额尔敦羊业股份有限公司

关于公司收到内蒙古证监局警示函的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 基本情况

相关文书的全称：《关于对内蒙古额尔敦羊业股份有限公司 采取出具警示函措施的决定》【[2024]9 号】

收到日期：2024 年 3 月 6 日

生效日期：2024 年 3 月 4 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

内蒙古额尔敦羊 挂牌公司或其子公 挂牌公司

业股份有限公司 司

违法违规的事项类别：

公司治理和信息披露违规。


公告编号：2024-017

二、 主要内容
(一) 违法违规事实：

1、2016 年-2022 年，公司向关联方采购、销售商品，存在关
联交易未及时履行相应审议程序并披露的情况，且在 2016 年-2021 年年报中也未进行披露，各年涉及金额分别为 32,411,290.31 元、 60,841,158.94 元、95,095,558.55 元、131,099,489.90 元、 152,916,795.30 元、211,833,331.60 元、165,397,312.65 元，占 最近一期经审计净资产的比例分别为 280.39%、55.87%、75.01%、 97.08%、99.97%、124.28%、91.40%。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令 第 96 号)第十三条和第二十条第一款、《非上市公众公司监督管理 办法》(证监会令第 161、190 号)第十三条第一款和第二十一条第 一款的规定。

2、2022 年，孙公司锡林郭勒盟额尔敦食品有限公司为内蒙古
额尔敦餐饮管理有限公司提供不动产抵押担保，担保金额 30,000,000 元。2023 年，孙公司锡林郭勒盟额尔敦食品有限公司、 阿巴嘎旗额尔敦食品有限公司为内蒙古西乌珠穆沁旗沁绿食品有 限责任公司提供借款连带责任担保，担保金额为 4,500,000 元。上 述对外担保未及时履行审议程序并进行信息披露。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令 第 190、212 号)第十四条第三款和第二十一条第一款的规定。
(二) 处罚/处理依据及结果：

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第 212 号)第

公告编号：2024-017

七十二条规定，内蒙古证监局对公司采取出具警示函的监督管理措 施，并记入证券期货市场诚信档案。
三、 对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

未对公司正常经营活动产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

未对公司财务方面产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在被调整至基础层的风险。
四、 应对措施或整改情况

公司将加强相关法律法规学习，建立健全和严格执行内部控制 制度、财务制度、公司治理制度，依法履行信息披露义务，确保公 司信息披露真实、完整、准确、及时。
五、 备查文件目录

《关于对内蒙古额尔敦羊业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》【[2024]9 号】


公告编号：2024-017

内蒙古额尔敦羊业股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 7 日

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