公告日期：2023-12-15

公告编号：2023-082



证券代码：835538 证券简称：额尔敦 主办券商：天风证券

内蒙古额尔敦羊业股份有限公司



关于公司及相关责任主体收到自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

一、 基本情况



相关文书的全称：关于对内蒙古额尔敦羊业股份有限公司及 相关责任主体采取自律监管措施的决定



收到日期：2023 年 12 月 14 日



生效日期：2023 年 12 月 12 日



作出主体：全国股转公司



措施类别：自律监管措施



违法违规主体及任职情况：



姓名/名称 类别 具体任职/关联关系



内蒙古额尔敦羊 挂牌公司或其子公 挂牌公司



业股份有限公司 司



额尔敦木图 董监高 时任公司董事长、



信息披露事务负责





公告编号：2023-082



人



违法违规的事项类别：



公司信息披露违规。

二、 主要内容

(一) 违法违规事实：



1、违规关联交易



2022 年，额尔敦未经审议与关联方发生销售商品、采购材料

等关联交易，合计金额为 78,481,057.97 元，占 2021 年经审计净

资产的比例为 43.38%。额尔敦分别于 2023 年 4 月 27 日、5 月 18

日召开董事会、股东大会补充审议上述事项。 额尔敦的上述行为， 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简 称《公司治理规则》）第一百条、《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第四十一条的规 定，构成公司治理和信息披露违规。



2、违规对外担保



2022 年 11 月，额尔敦未经审议为内蒙古额尔敦餐饮管理有限

公司提供担保，担保期间为 2022 年 11 月 18 日至 2023 年 11 月 13

日，担保余额为 30,000,000.00 元，占 2021 年经审计净资产的比

重为 16.58%；2023 年 3 月，额尔敦未经审议为内蒙古西乌珠穆沁

旗沁绿肉类食品有限责任公司提供担保，担保期间为 2023 年 3 月

14 日至 2024 年 3 月 7 日，担保余额为 4,500,000.00 元，占 2022

年经审计净资产的比例为 3.01%。额尔敦分别于 2023 年 4 月 27 日、

5 月 18 日召开董事会、股东大会补充审议上述事项。





公告编号：2023-082



额尔敦违规提供对外担保的行为，违反了《公司治理规则》 第

八十九条的规定，未及时披露对外担保情况违反了《信息披露规则》 第三十五条、三十八条的规定，构成公司治理和信息披露违规。 (二) 处罚/处理依据及结果：



针对上述两项违规行为，董事长兼信息披露事务负责人额尔敦 木图未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条 和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统 业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律 监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司作出如下决 定：



对额尔敦采取出具警示函的自律监管措施。



对额尔敦木图采取出具警示函的自律监管措施。



特此提出警示如下：



你方应当按照《公司治理规则》《信息披露规则》等业务规则， 规范公司治理、诚实守信、规范运作，保证信息披露真实、完整、 准确、及时。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问 题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取 自律监管措施或给予纪……
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