公告日期：2018-03-26

光大证券股份有限公司



关于浙江康铭泰克信息科技股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为浙江康铭泰克信息科技股份有限公司（以下简称“康铭泰克”或“公司”）持续督导的主办券商，对公司自2017年1月以来的募集资金存放与使用情况进行了专项核查，编制了募集资金存放与使用情况的专项报告。



一、募集资金基本情况



（一）2017年第一次定向发行



2017年1月10日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《宁波



康铭泰克信息科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案的议案》，本次股票



发行价格8.36元/股，发行数量为83.7万股，募集金额700.00万元。2017年1



月25日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过上述方案。



2017年1月25日，公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披



露了《股票发行认购公告》，经公司确定的投资者应于2017年2月3日（含当日）



至2017年2月6日（含当日），将认购资金存入指定账户。



根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年2月24日出具的致同验



字（2017）第330ZC0086号《验资报告》，截至2017年2月4日止，公司已收



到自然人股东仇建峰实际缴纳的新增出资额合计人民币7,000,000.00元，其中：



股本837,000.00元，资本公积5,936,400.00元（扣除发行费人民币226,600.00元）。



2017年5月17日，公司收到了全国股转中心出具的股转系统函[2017]2710



号《关于宁波康铭泰克信息科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司本次股票发行837,000股，其中限售0股，不予限售837,000股。



截止2018年1月2日，本次发行股份募集资金已使用完毕。



（二）2017年第二次定向发行



2017年8月10日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《宁



波康铭泰克信息科技股份有限公司2017年第二次股票发行方案的议案》，本次股



票发行价格15.05元/股，发行数量为132.8556万股，募集金额2,000.00万元。



2017年8月25日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过上述方案。



2017年8月25日，公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披



露了《股票发行认购公告》，经公司确定的投资者应于2017年8月28日（含当



日）至2017年8月30日（含当日），将认购资金存入指定账户。



根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年9月25日出具的致同验



字（2017）第330ZC0330号《验资报告》，截至2017年8月29日止，公司已收



到股东雅戈尔投资有限公司认缴股款人民币 20,000,000.00 元，其中：股本



1,328,556.00元，资本公积18,335,972.30元（扣除发行费人民币335,471.70元）。



2017年11月29日，公司收到了全国股转中心出具的股转系统函[2017]6841



号《关于宁波康铭泰克信息科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司本次股票发行1,328,556股，其中限售0股，不予限售1,328,556股。



截止2018年2月28日，本次发行股份募集资金已使用11,039,106.68元，



当前募集资金的余额为9,074,483.99元（含利息），使用情况详见本报告“三、



募集资金的实际使用情况”。



二、募集资金存放管理情况



（一）2017年第一次定向发行



本次股票发行，公司与台州银行股份有限公司宁波江东支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。认购对象已在规定时间内将认购款项700.00万元缴纳至《股票发行认购公告》披露的募集资……
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