公告日期：2017-12-06

宁波康铭泰克信息科技股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：浙江省宁波市宁穿路1811号实怡中心7号楼15－1室）

主办券商

（住所：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场）

二零一七年十月

宁波康铭泰克信息科技股份有限公司 股票发行情况报告书

1

目录

一、本次发行的基本情况 ............................. 3

二、发行前后相关情况对比 .......................... 16

三、新增股份限售安排 .............................. 20

四、股票发行认购协议中的特殊投资条款 .............. 20

五、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联

合惩戒对象的基本情况的说明 ........................ 20

六、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 22

七、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 ........ 25

八、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 .... 27

九、备查文件目录.................................. 28



宁波康铭泰克信息科技股份有限公司 股票发行情况报告书

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释 义

释义项目 释义

康铭泰克、公司、本公司、发行人 指 宁波康铭泰克信息科技股份有限公

司

董事会 指 宁波康铭泰克信息科技股份有限公

司董事会

股东大会 指 宁波康铭泰克信息科技股份有限公

司股东大会

《公司章程》 指 《宁波康铭泰克信息科技股份有限

公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《发行方案》 指 《宁波康铭泰克信息科技股份有限

公司 2017 年第二次股票发行方案》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务

规则（试行）》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票

发行业务细则（试行）》

《投资者适当性管理细则（试行）》 指 《全国中小企业股份转让系统投资

者适当性管理细则（试行）》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责

任公司

本次定向发行 指 本公司向特定投资者定向发行股票

光大证券、主办券商 指 光大证券股份有限公司

律师事务所 指 北京盈科（宁波）律师事务所

会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

元 指 人民币元



宁波康铭泰克信息科技股份有限公司 股票发行情况报告书

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一、 本次发行的基本情况

(一) 本次发行股票的数量：

本次发行股数为1,328,556股。

(二) 发行价格及定价方法：

本次发行价格为15.05元/股。

本次定价方法： 截至2016年12月31日，公司经审计的归属于申请

挂牌公司股东的净利润为57.53万元，归属于申请挂牌公司股东的净

资产为1,196.73万元，以2016年12月31日公司总股本1,112万股计算，

2016年12月31日归属于挂牌公司股东的每股净资产为1.08元。 2017

年5月17日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系统

函[2017]2710号《关于宁波康铭泰克信息科技股份有限公司股票发行

股份登记的函》，确认公司2017年第一次股票发行83.7万股；公司于

2017 年 5 月 26 日 在全 国 中 小 企 业 股份 转 让 系 统 信 息披 露 平 台

（ www.neeq.com.cn）披露《关于股票发行新增股份挂牌并公开转让

的公告》， 2017年第一次股票发行新增83.7万股，总股本为1,195.7

万股。 截止2017年6月30日，公司未经审计的归属于申请挂牌公司股

东的净利润为-323.10万元，归属于申请挂牌公司股东的净资产为

1,547.20万元，以2017年6月30日公司总股本1,195.7万股计算， 2017

年6月30日归属于挂牌公司股东的每股净资产为1.29元。

公司本次股票发行价格为每股人民币15.05元，系综合考虑了公

司所处行业、公司成长性、市盈率等多种因素，并与投资者进行了充

分的沟通后协商确定。

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4

(三) 现有股东优先认购的情况：

本次股票发行的认购方式为现金认购，按照《全国中小企业股份

转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条的规定：“挂牌公司股

票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权

优先认购。每一……
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